a:

Monet valtiot vaativat lisenssin ja rekisteröinnin ennen arvopaperikauppaa koskevien tilausten vastaanottamista. Jokainen valtio voi asettaa omat vaatimukset ja vaatia rahoituksen ammattilaisia ​​läpäisemään Series 63 -tutkinnon. Työnantajat voivat myös asettaa suurempia vaatimuksia kuin valtion vähimmäisvaatimukset.

Sarjan 63 tentti on merkittävä rekisteröinnin osa ja lisensointi useimmissa valtioissa. Niin kauan kuin sarjan 63 tentti on hyväksytty ja muut valtion vaatimukset täyttyvät, ehdokkaiden olisi voitava saada lupa. Valtion sääntelyviranomaiset voivat omasta harkintansa mukaan luopua joistakin rekisteröintivaatimuksista.

Lisätietoa, joka on tilakohtainen, ehdokkaiden tulee ottaa yhteyttä valtion sääntelijöihin. Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistykset ylläpitää luetteloa, joka sisältää yhteystiedot jokaiselle valtion sääntelijälle.

Rekisteröinti päätetään normaalisti aina, kun työnantajan palvelussuhde päättyy. Sarjan 63 tulokset ovat yleensä voimassa kaksi vuotta ilman valtion rekisteröintiä. Yritys, joka alunperin sponsoroi ehdokasrekisteriä valtion kanssa, muodostaa U4-lomakkeen saadakseen valtion rekisteröinnin hakijalle. Kun ehdokas lähtee yrityksestä, U5-lomake jätetään loppuun valtion rekisteröintiin. Uuden työnantajan on toimitettava uudestaan ​​työntekijän rekisteröinti. Jos työntekijä on nyt raha-uralla, joka ei vaadi rekisteröintiä, valtio voi päättää luopua Series 63 -pelien päättymisestä.

Keskusrekisteröintilaitos ylläpitää kirjaa ehdokkaiden pisteistä ja rekisteröintiä sääntelyviranomaisille ja työnantajille. Yleisön jäsenet voivat saada tietokannan tietoja ottamalla yhteyttä valtion sääntelyviranomaisiin.