a:

Useimmat osavaltiot hyväksyvät kulkevan 63-sarjan tulos, joka on alle kaksi vuotta vanha. Kahden vuoden kuluttua pisteet hyväksytään valtion politiikan mukaisiksi, eikä niitä voida taata. Niin kauan kuin rekisteröidyn henkilön on jatkossakin työskennellyt alkuperäisen rekisteröinnin sponsoroidulla yrityksellä, 63-sarjan tulos pysyy voimassa. Jos henkilö lopetetaan, rekisteröinti päättyy. Ehdokkaalla on kaksi vuotta aikaa löytää toinen työnantaja ennen kuin pisteet loppuvat.

Valtion sääntelyviranomaiset voivat päättää vapauttaa poikkeus tietyissä olosuhteissa rekisteröinnin voimassaolon päättymisen jälkeen. Yleensä poikkeuslupia tarjotaan joillekin rahoituspalvelualan työntekijöille, jotka eivät enää työskentele rekisteriin vaadittaessa. Lisätietoa luopumisista on saatavissa ottamalla yhteyttä valtion sääntelijöihin. Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistykset ylläpitää luetteloa valtion sääntelyviranomaisista ja toimittaa yhteystietonsa.

Kun rekisteröidyt henkilöt lähtevät sponsoroiduilta yrityksiltä, ​​sponsoriyritys kirjaa U5-lomakkeen työntekijän rekisteröinnin lopettamiseksi. Uuden työnantajan on toimitettava U4-lomake hakijan rekisteröinnin uudistamiseksi. Valtio ei vaadi työntekijöiltä rekisteröintiä, mutta työnantajan pyynnöstä.

Työnantajilla on oikeus vaatia vähimmäisvaatimusten ylittävää rekisteröintiä. Yksittäiset valtiot vaihtelevat myös siitä, millaisia ​​rahoituksen ura-alueita tarvitaan rekisteröintien ja lisenssien hankkimiseen. Esimerkiksi arvopaperikauppojen ottaminen riittää rekisteröintiin vaadittaessa joissakin valtioissa. Tenttiehdokkaiden tulisi tarkistaa valtiollisten sääntelyviranomaisten kanssa, että heitä kiinnostavat taloudelliset ammattiurat koskevat valtion toimintatapoja.