Series 6 Investment Yrityksen ja muuttuvien sopimusten tuotteet Edustava tutkintotodistus hoitaa rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA). Se arvioi edustajan kykyä hoitaa tehtäväänsä sijoitusyhtiöksi ja vaihtaa sopimuksia tuotteiden edustajaksi. Kun opiskelet Series 6 -tutkintoa varten, ehdokkaan tulisi keskittyä aihealueisiin, jotka ovat tärkeimpiä.
Monivalintakysely koostuu sarjan 6 edustajan neljästä päätoiminnosta. Suuri osa näistä kysymyksistä koskee rekisteröidyn edustajan ja asiakkaan välistä suhdetta.
100 arvioidusta tentti-kysymyksestä funktio 1 käsittelee sääntelyn perusrakenteita ja liiketoiminnan kehittämistä, ja sille annetaan 22 kysymystä. Tehtävällä 2 on eniten kysymyksiä 47: ssä ja keskitytään asiakkaiden taloudellisten tietojen arvioimiseen, investointitavoitteiden tunnistamiseen, sijoitustietoihin liittyvien tietojen antamiseen ja sopivien suositusten tekemiseen. 21 kysymyksellä toiminto 3 keskittyy tilin avaamiseen, ylläpitoon, sulkemiseen ja siirtämiseen sekä asianmukaisten tilitietojen säilyttämiseen. Tehtävässä 4 on 10 kysymystä, jotka keskittyvät asiakkaiden osto- ja myyntiohjeiden hankkimiseen, tarkastamiseen ja vahvistamiseen.
Päättäessä, mitkä alat ovat tärkeitä keskittymään, ehdokkaan on myös pidettävä mielessä, mitä tentti oikeuttaa myymään. Tutkinnon suoritettuaan edustajat ovat päteviä hankkimaan, ostamaan ja myymään tiettyjä arvopaperikauppoja, mukaan lukien avoimet sijoitusrahastojen, vaihtuvakorotusten, vaihtelevan henkivakuutuksen, sijoitusrahastojen ja kunnallisten rahastojen arvopaperit.
Ehdokkaille annetaan kaksi tuntia ja 15 minuuttia tenttiin. Kun otat sarjan 6, ajankäytön tulisi olla etusijalla; Keskimäärin 1. 35 minuuttia annetaan jokaisesta kysymyksestä.
Minulla on vain 500 dollaria investoida, olenko rajoittanut ostamaan vain penny varastot?
500 Dollarin investointi on 500 dollarin investointi riippumatta siitä, kuinka monta osuutta ostat tai kuinka korkeat osakekurssit.
Mitä asiakirjoja minun pitäisi olla valmis, jos minun kumppani tai minun pitäisi kuolla?
Kiinteistösuunnittelu on yksi niistä aiheista, joita useimmat ihmiset välttävät käsittelemästä, kunnes heidät pakotetaan. Tämän vuoksi monet ihmiset joutuvat sitomaan, kun rakastettu henkilö kulkee. Kun sinulla on ajan tasalla oleva kiinteistösuunnitelma ja pidät avainasiakirjasi hyvin järjestetyllä tavalla, voit varmistaa, että kumppanisi tai perilliset eivät ole liian raskaita menetyksen aikana. Olisi järkevää saada "kiinteistönsuunnittelukansio" piilotettu jostakin turvallisesta paikasta, jos
On henkilö, joka on aktiivinen osallistuja työnantajan sponsoroimaan eläkejärjestelmään, jos hän oli aktiivinen vain vähän aikaa?
Kyllä. Yksilöä pidetään aktiivisena osallistujana, vaikka hänen osallistumisensa suunnitelmaan olisi ollut vain lyhyt aika. Se on eläkejärjestelyn todellinen luotto, joka johtaa aktiiviseen tilaan, ei välttämättä osallistumisen kestoon. (Lue lisää Oletko aktiivinen osallistuja?) Tätä kysymystä vastasi Denise Appleby.