A. Ne eivät saa olla harhaanjohtavia, kokonaan tai osittain.
B. Heidän on otettava huomioon asiayhteys, selkeys ja kohdeyleisö.
C. He voivat tehdä ennusteita ja ennusteita vain hypoteettisiksi matemaattisten periaatteiden kuvauksiksi.
D. Niiden on ilmoitettava, että myytävät arvopaperit saattavat olla saatavilla hinnoilla tai tuotoksilla, jotka eroavat esitetystä.
D Toiset kuvaavat sijoitusyhtiötä, Yhdysvaltojen valtion arvopapereita ja muita sijoitusvälineitä, ei kuntalainoja .
Mikä on erilainen kuntien joukkovelkakirjalainojen ja tavanomaisten rahamarkkinarahastojen välillä?
Kuntien obligaatioiden - tunnetaan myös nimellä "munis" - ja rahamarkkinarahastojen ensisijainen ero on se, että kunnalliset joukkovelkakirjat ovat joukkovelkakirjalaina, kun taas rahamarkkinarahastot ovat sijoitusrahastojen tyyppiä. Kuntalainat ovat liittovaltion, valtion tai paikallishallinnon liikkeeseen laskemia joukkovelkakirjalainoja pääoman menojen rahoittamiseksi.
Mikä seuraavista BEST-tapauksista kuvaa pesuainetta?
A. Saman vakuuden ostaminen ja myyminen samanaikaisesti B. Osakkeiden ostaminen myydessään vastaavia vaihtovelkakirjoja C. Käytetään optiona rahaa D. Myydään arvopapereita tappioiksi verotuksellisiin tarkoituksiin ja ostavat ne takaisin Oikea vastaus: D "A" ja "B" ovat esimerkkejä arbitraasista, "C" on vain tuottamaton transaktio.
Mikä seuraavasta BEST-nimestä kuvaa pitkän optio-oikeuden verokohtelua, joka päättyy ilman liikuntaa?
A. Se on pestä myynti. B. Se johtaa palkkion pääoman menetykseen. C. Se johtaa palkkion myyntivoittoon. D. Ei ole tapahtumaa, joten verotusta ei ole. Vastaus: BT: n pitkällä sijainnilla vaihtoehtoon - eli ostoon - aiheutuu palkkio; ei käytä vaihtoehtoa menettää kyseiset rahat.