Sijoitusneuvojien on rekisteröidyttävä SEC: n kanssa, kun hallinnoitavien varojen kokonaismäärä on summa?

Sijoitusneuvojien on rekisteröidyttävä SEC: n kanssa, kun hallinnoitavien varojen kokonaismäärä on summa?
Anonim
a:

A. Yli 20 miljoonaa dollaria

B.
Yli 25 miljoonaa dollaria

C.
25 miljoonaa dollaria 30 miljoonaan dollariin

D.
Yli 30 miljoonaa dollaria

Oikea vastaus: D
Yritykset, joiden hallinnoimat varat ovat alle 25 miljoonaa dollaria, yleensä rekisteröityvät valtion tai valtioiden, joissa heillä on toimipaikka ja joissa heillä on asiakkaita. Yritykset, joiden varat ovat 25-30 miljoonaa dollaria, voivat valita valtion rekisteröinnin ja SEC-rekisteröinnin, mutta niiden on rekisteröidyttävä SEC: n kanssa, kun hallinnoitavat varat ylittävät 30 miljoonaa dollaria.

Vihje: Avain tähän kysymykseen vastaaminen on tietää, että 25 - 30 miljoonaa dollaria on harmaa alue, jossa valitaan valtion rekisteröinti ja SEC-rekisteröinti.