Myyntineuvottelija voi tehdä kaikki seuraavat toimenpiteet paitsi:
a. Tarjoa sijoitusneuvoja asiakkaille
b. Hyväksytään ei-toivottujen tilausten rekisteröiminen vapautetuille arvopapereille
c. Pyydä tilauksia rekisteröimättömistä vapauttamattomista arvopapereista
d. Paikallinen kauppa, jonka vaimo on valtakirjansa aviomiehensä tilille
Oikea vastaus on "c". Vaikka myyntiedustaja voi hyväksyä ei-toivottuja tilauksia rekisteröidyille vapauttamattomille arvopapereille ja voi pyytää rekisteröimättömiä vapautettuja tai rekisteröimättömiä vapautettuja arvopapereita, hän ei saa pyytää tilaamattomia vapauttamattomia arvopapereita. Ja myyntiedustaja voi tarjota asiakkailleen sijoitusneuvoja, kunhan hän ei veloita erillistä maksua kyseisestä palvelusta.
Jos asiakkaalla on erittäin pieni riskinsietokyky, kaikki seuraavat sopivat investoinnit paitsi:
Jos asiakkaalla on erittäin alhainen riskinsietokyky, kaikki seuraavat voivat olla sopivia investointeja paitsi: a. Kasvavaraston varat b. Rahamarkkinarahastot. Lyhyen aikavälin yrityslainat. Talletustodistukset Oikea vastaus on "a": kasvuvarastosijoitukset eivät välttämättä sovi sijoittajalle, jolla on hyvin pieni riskinsietokyky.
Kaikki seuraavat maininnat vaihtovelkakirjalainoista ovat FALSE EXCEPT:
A. Jos kaikki joukkovelkakirjat muunnetaan, osakkeenomistajat hyötyvät. B. Ne heikkenevät, kun osakkeiden arvo kasvaa. C. Heillä on tyypillisesti alhaisemmat korot kuin ei-vaihtovelkakirjalainat. D. He saavat koronmaksun vaihtovelkakirjalainan etuoikeusasteen jälkeen. Oikea vastaus: Vaihtovelkakirjalainat tarjoavat yleensä alhaisemman tuoton verrattuna tavanomaisiin joukkolainoihin, joilla ei ole vaihtovelkakirjalainaa.
Kaikki seuraavat ovat sallittuja vähennyksiä, joita käytetään verotettavan kiinteän omaisuuden määrittämisessä. Poikkeus
A. hautauskulut. B. velat, jotka ovat velkaa kuoleman ajankohtana. C. lahjan hyvitys, jota käytetään elämässä. D. omaisuuden arvo, joka kulkee kuolleesta eloon jääneelle puolisolle. Vastaus: BT: n pitkällä sijainnilla vaihtoehtoon - eli ostoon - aiheutuu palkkio; ei käytä vaihtoehtoa menettää kyseiset rahat.