Yhdysvaltain arvopaperimarkkinavalvojien komitea (SEC) vaatii julkisesti noteerattuja yrityksiä esittämään useita tärkeitä rahoitusmuotoja. Tämä tarkoittaa, että yritykset pysyvät rehellisinä ja tarjoavat myös sijoittavalle yleisölle ja osakkeenomistajille tärkeät tiedot, jotta ne voivat säilyttää investointinsa. Alla on yleiskatsaus parhaista SEC-lomakkeista, joita yritysten on toimitettava. Tärkeää, että sijoittajat, kun ne tallentavat, ovat lomakkeita saatavilla verkossa muutamassa minuutissa.

10-K

10-K-hakemus on olennaisilta osiltaan yrityksen vuosikertomus. Itse asiassa näinä päivinä monet yritykset käyttävät vain 10-K: n vuosikertomukseksi, jonka he lähettävät osakkeenomistajille. Kuten olette arvottaneet, se sisältää yksityiskohtaisen yhteenvedon yrityksen tuloksista sen viimeisimmän tilikauden aikana. Lomake on määrä toimittaa SEC: lle 60 päivän kuluessa tilikauden päättymisestä useimmille yrityksille.

10-K: n arkistoinnin tärkeimpiä osia ovat yhteenveto liiketoiminnasta, yrityksen ja sen toiminnan kannalta vaikuttavat riskitekijät, johdon keskustelu ja analyysi taloudellisesta tilanteesta ja toiminnan tuloksista (myös (tuloslaskelma, tase, rahavirtalaskelma jne.)

10-Q

10-Q-arkistointia voidaan ajatella lyhennetyksi 10-K: ksi arkistoida ja tiivistää yrityksen toiminnan neljännesvuosittain. Yhtiön tilikauden kolmen ensimmäisen vuosineljänneksen aikana se esittää 10-Q: n ja viimeisen neljännen vuosineljänneksen yhteenveto on 10-K. 10-Q on tarkoitus toimittaa SEC: lle 40 päivän kuluessa neljännesvuoden lopusta useimmille yrityksille.

Tämän raportin pääkohdat ovat keskeinen tilinpäätös, MD & A ja riskitekijät. 10-K on paljon yksityiskohtaisempi oppimiseen yrityksen toiminnasta, mutta sitä tulisi täydentää 10-Q: n tarkistamisella, erityisesti pysytellä sen tuloksissa, kun tilikausi on päättynyt.

S-1

Kun yritys ensin julkistetaan, se antaa S-1 -esitteen sijoittajille. Tämä on erittäin tärkeä muoto sijoittajille, koska julkinen tieto on vähäistä yrityksille julkisen julkisuuden alkuvaiheessa. Itse asiassa se voi tarjota sijoittajille, joilla on reuna, koska yleensä aikaa viedä taloudelliset verkkosivustot löytääkseen tilinpäätökset uusille yrityksille ja julkaisemalla ne useimmille sijoittajille.

S-1 on samanlainen kuin 10-K, koska yrityksen yleiskatsaus on saatavilla, kuten on yhteenveto uusimmista tuloksista ja tilinpäätöksistä. Myös riskitekijät ovat mukana, samoin kuin alkuerät, kuinka monta osaketta tullaan antamaan ja mitkä osakekohtaiset tuotot todennäköisesti perustuvat osakkeisiin.

13-F

Jos olet ikinä miettinyt, miten sijoittajat tietävät, mitä varoja kuuluisat rahanhallintajohtajat pitävät, ei ihme enää. Institutionaalisten sijoitusten hoitajien on jätettävä 13F-lomake 45 päivän kuluessa neljännesvuoden lopusta ja sisältää yksityiskohdat heidän omistamansa sijoituksista.Warren Buffettin omistukset (vaikka hän saa viivästyttämän talletuksensa), George Soros, Bill Ackman ja jopa Bill Gates löytyvät 13F: n arkistoinnista joka neljännes.

20-F (L7)

20-F-arkistointi on yksinkertaisesti vuosikertomus, jonka on esittänyt yritys, jonka pääkonttori sijaitsee Yhdysvaltojen ulkopuolella. Se on pohjimmiltaan sama kuin 10-K-arkistointi, mutta siinä on paljon yksityiskohtia siitä, miten yrityksen tilinpäätös voi erota kansainvälisten raportointistandardien (kuten IFRS) ja U.S. GAAP: n välillä. Hylkääminen on arkistoida kuuden kuukauden kuluessa ulkomaisen yrityksen tilikauden päättymisestä, mikä voi tehdä tiedot jonkin verran ohut, mutta silti antaa tietoa, että monet sijoittajat eivät ehkä tiedä.

Mistä löytää SEC-hakemukset

Loogisesti kaikki SEC-tallenteet löytyvät SEC: n verkkosivuilta, www. sek. gov. Tämä ei kuitenkaan ole aina helpoin paikka etsiä yrityksen arkistoja. Julkisesti noteeratut yritykset lähes varmasti ylläpitävät sijoittajasuhteiden välilehteä verkkosivuillaan. Tässä useimmat arkistoinnit luokitellaan vuosineljänneksen, vuoden ja aiheen mukaan. Tyyppi on myös laajemmin saatavilla, ja se voi sisältää sana-asiakirjan, Adobe PDF -tiedoston tai Excel-tiedoston avainasiakirjoille.

Bottom Line

Tietäen, miten navigoida tärkeitä SEC-tallenteita voi tarjota sijoittajille reuna, kun etsit kannattavia investointimahdollisuuksia. Lisää älykkäitä sijoittajia voi etsiä epämääräisemmät SEC-lomakkeet toiselle reunalle.

Ryan C. Fuhrmannilla ei kirjoitushetkellä ollut omia osakkeita mistä tahansa tässä artikkelissa mainitusta yrityksestä.