A . Kun tapahtuma on alle 5 000 dollaria
B . Kun IA päättää vain, kuinka monta osaketta myy
C . Kun asiakas kertoo IA: lle, mistä varastosta hän haluaa myydä
D . Kun IA päättää vain ajan ja / tai hinnan myynti loppuun
Oikea vastaus on "d": vain aika ja hinta. Jos sisäisen tarkastuksen yksikkö päättäisi mitkä arvopapereita myydä tai osakkeiden määrä myydä ennen kirjallisen harkinnanvaraisen viranomaisen saamista, sitä pidettäisiin epäeettisenä käytäntönä.
Missä olosuhteissa ehdollinen edunsaaja saa vakuutusmaksun?
Oppia erilaisten ehdollisten edunsaajien tyyppejä ja mitä ehtoja näiden edunsaajien on täytettävä saadakseen vakuutuksen tuoton.
Voinko myydä rahasto-osuuksia pienimmän aloitusvaiheen ostomäärän alle ilman, että rangaistaan?
Kyllä. Voit vapaasti ostaa ja myydä sijoitusrahasto-osuuksia riippumatta siitä, mikä on vaatimus minimaalisesta alkuperäisestä ostosummasta tai lunastuspalkkion soveltamisesta. Tällöin investointi on täysin likvidistä, koska sijoittajilla on rahastoilla rajoittamaton pääsy rahansa.
Ymmärrän, että voin vetäytyä 401k: stä vuodessa, kun käännän 55 ilman 10 prosentin rangaistusta (IRS 575). Voinko tehdä saman asian IRA: n kanssa ilman 10 prosentin rangaistusta?
Olet viitannut sääntöön, jossa todetaan, että jakaumat pätevästä suunnitelmastasi (mukaan lukien 401k, voitonjako, rahanostosuunnitelma ja 403b-suunnitelmat), kun olet eronnut palvelusta työnantajan kanssa, ei kohdistu 10% varhaisen peruuttamisen seuraamus, edellyttäen, että erottaminen tapahtuu vuoden aikana tai sen jälkeen, kun täytät 55 vuotta. Koska tämä sääntö perustuu siihen, että poistut työnantajan palvelusta, joka tarjoaa pätevän suunnitelman, se ei koske IRA: ita.