a:

Kun Securities and Exchange Commission (SEC) valvoo siviilikanteen yritystä tai yksityishenkilöä vastaan, joka on syyllistynyt rikkomukseen SEC-säännösten rikkomisesta, on hyvät mahdollisuudet määrätä jonkinlainen sakko. Näistä sakoista saatavat varat tulevat takaisin sijoittajille, jotka ovat kärsineet arvopaperilakien loukkauksista.

SEC: n perimät rahamääräiset seuraamukset kuuluvat kahteen luokkaan: siviilikriisin seuraamukset ja häikäilemättömät rangaistukset. Siviilioikeudellisia seuraamuksia ovat yleensä sakot, jotka vahingonkorvausvastuusta vastaavat valtiot ovat syyllistyneet. Aiemmin siviilikriisin seuraamukset menivät Valtiovarainministeriön valtiovarainministeriön osastoon, joka oli ilmeisesti heikentynyt vastuussa olevan osapuolen väärinkäytöksistä. Siviilisäädös on tarkoitus rangaista, ja sen arvo on yleensä samanlainen kuin yksittäisen tai yrityksen saamattomien voittojen rahallinen arvo.

Toista rangaistusta kutsutaan disgorgementiksi. Tämä rangaistus on korjaava siviilikäytäntö, jonka tarkoituksena on palauttaa laittomien tai epäeettisten liiketoimien kautta saadut varat laittomien toimien kohteille. Esimerkiksi, kun Martha Stewart myi ImClone-yhtiön (Nasdaq: IMCL) osakekannan välittäjälleen antamilleen ei-julkisille aineellisille tiedoille, hänelle annettiin 45,773 dollaria, jonka määrä Stewart olisi menettänyt, jos hän ei tehnyt sisäpiirikauppaa .

Sarbanes-Oxley-lain antamisen jälkeen vuonna 2002 tuomioistuimet antoivat SEC: lle mahdollisuuden jakaa irtoamisrahaa (plus sen perusteella arvioitu korko) ja arvopaperien uhreille lain rikkomukset Sijoittajat -rahoitusrahastojen kautta.

(Lisätietoja valkoisen kauluksen rikoksesta on kohdassa Käsiraudat ja tupakointi aseet: Wall Streetin rikolliset elementit ja Laiton sisäpiirikaupat .