a:

Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomaisen (FINRA) hallinnoima 6. sarjan tentti - sijoitusyhtiö ja muuttuvien sopimusten tuotteiden edustustottumustarkastus - arvioi edustajan kykyä hoitaa työnsä investointina yritys ja muuttuvat sopimukset edustavat tuotteita. Monivalintakysely koostuu sarjan 6 edustajan neljästä päätoiminnosta.

100 arvioitavasta tentti-kysymyksestä funktio 1 käsittelee sääntelyn perusrakenteita ja liiketoiminnan kehittämistä. Tehtävässä 2 on 47 kysymystä, ja siinä keskitytään asiakkaiden taloudellisten tietojen arvioimiseen, investointitavoitteiden määrittämiseen, sijoitustietoihin liittyvien tietojen antamiseen ja sopivien suositusten tekemiseen. 21 kysymyksellä toiminto 3 keskittyy tilin avaamiseen, ylläpitoon, sulkemiseen ja siirtämiseen sekä asianmukaisten tilitietojen säilyttämiseen. Tehtävässä 4 on 10 kysymystä, jotka keskittyvät asiakkaiden osto- ja myyntiohjeiden hankkimiseen, vahvistamiseen ja vahvistamiseen.

Tarvittavaa tenttiä ei tarvita ennen sarjan 6 ottamista, mutta ehdokkaan on rahoitettava rahoituslaitos, joka on FINRA: n tai itsesäätelyorganisaation jäsen. Hakijoille annetaan kaksi tuntia ja 15 minuuttia tenttiin. Läpäisevän 70 prosentin pisteet varmistavat, että edustajalla on tarvittavat tiedot sijoitusyhtiön ja vaihtelevien sopimustuotteiden edustajana.

Kun tentti on suoritettu loppuun, edustajat ovat päteviä hankkimaan, ostamaan ja myymään tiettyjä arvopaperituotteita, mukaan lukien avoimet sijoitusrahastoja, vaihtuvakorotuksia, vaihtelevaa henkivakuutusta, sijoitusrahastoja ja kuntien rahasto-osuuksia. Jotta yritys voisi harjoittaa elinkorko- tai vakuutustuotteita, edustajan on läpäistävä valtion henkivakuutus.