a:

Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomaisen (FINRA) hallinnoima 6. sarjan tentti - sijoitusyhtiö ja muuttuvien sopimusten tuotteiden edustustottumustarkastus - arvioi edustajan kykyä hoitaa työnsä investointina yritys ja muuttuvat sopimukset edustavat tuotteita. Monivalintakysely koostuu sarjan 6 edustajan neljästä päätoiminnosta.

AD:

100 arvioitavasta tentti-kysymyksestä funktio 1 käsittelee sääntelyn perusrakenteita ja liiketoiminnan kehittämistä. Tehtävässä 2 on 47 kysymystä, ja siinä keskitytään asiakkaiden taloudellisten tietojen arvioimiseen, investointitavoitteiden määrittämiseen, sijoitustietoihin liittyvien tietojen antamiseen ja sopivien suositusten tekemiseen. 21 kysymyksellä toiminto 3 keskittyy tilin avaamiseen, ylläpitoon, sulkemiseen ja siirtämiseen sekä asianmukaisten tilitietojen säilyttämiseen. Tehtävässä 4 on 10 kysymystä, jotka keskittyvät asiakkaiden osto- ja myyntiohjeiden hankkimiseen, vahvistamiseen ja vahvistamiseen.

AD:

Tarvittavaa tenttiä ei tarvita ennen sarjan 6 ottamista, mutta ehdokkaan on rahoitettava rahoituslaitos, joka on FINRA: n tai itsesäätelyorganisaation jäsen. Hakijoille annetaan kaksi tuntia ja 15 minuuttia tenttiin. Läpäisevän 70 prosentin pisteet varmistavat, että edustajalla on tarvittavat tiedot sijoitusyhtiön ja vaihtelevien sopimustuotteiden edustajana.

AD:

Kun tentti on suoritettu loppuun, edustajat ovat päteviä hankkimaan, ostamaan ja myymään tiettyjä arvopaperituotteita, mukaan lukien avoimet sijoitusrahastoja, vaihtuvakorotuksia, vaihtelevaa henkivakuutusta, sijoitusrahastoja ja kuntien rahasto-osuuksia. Jotta yritys voisi harjoittaa elinkorko- tai vakuutustuotteita, edustajan on läpäistävä valtion henkivakuutus.