a:

Yhdysvaltain arvopaperimarkkinaviranomaisen (SEC) pääsihteeri valvoo, tarkastaa ja suorittaa tutkimuksia komission toiminnasta.

Tarkastajan toimisto

Tarkastajan virasto (OIG) on riippumaton yksikkö, joka on osa SEC: tä. Sen tarkoitus on lähinnä valvoa. Se tarkastaa säännöllisesti SEC: n toimet ja menettelyt sen lisäksi, että se tekee tarpeellisiksi katsomiaan selvityksiä SEC-ohjelmista, toimista tai käytännöistä. OIG: n tarkoituksena on "ehkäistä ja havaita petokset, jätteet ja väärinkäytökset sekä edistää eheyttä, taloutta, tehokkuutta ja vaikuttavuutta komission ohjelmissa ja toimissa" SEC: n mukaan.

OY: n pääsihteerinä ovat pääsihteeri, apulaisvalvojana toimiva tarkastaja ja tarkastajan avustaja sekä tarkastajien ja tutkintatoimien apulaispäälliköt, tutkijat ja hallintohenkilöstö.

OIG Auditointitarkastukset

Tarkastusvirasto tekee säännöllisesti SEC: n toiminnan ja käytäntöjen tarkastuksia päätoimipaikassaan ja aluetoimistossaan. Tarkastuksia tehdään SEC-toiminnan tarkistamiseksi, jotta kaikki SE: n tehtävät ja toiminnot ohjaavat lait ja määräykset noudattavat. Tarkastusvirasto julkaisee myös (OIG: n kautta) raportteja, joissa yksilöidään havaitut ongelmat tai puutteet sekä suositukset korjaavista toimista.

OIG-tutkinnot

OIG: n tehtävänä on tutkia kaikki syytökset, jotka koskevat väärinkäytöksiä SEC: n sisällä, mukaan lukien mahdolliset siviili-, rikosoikeudelliset tai hallinnolliset loukkaukset lakeja tai valtion määräyksiä. Kaikki OIG-tutkimukset, jotka paljastavat mahdollisen rikollisen toiminnan, viitataan oikeusministeriöön.