Tenttipäätöksen jälkeen sarjan 63 tulokset toimitetaan testauskeskuksessa. Testikeskus voi toimittaa kopion tuloksista ehdokkaan pyynnöstä. Tenttiin siirtymistä ei myönnetä todistusta. Tentitulokset säilytetään tietokannassa, jota työnantajat ja valtion sääntelyviranomaiset voivat käyttää. Työnantajat voivat hakea hakemusta ehdokkaiden rekisteröimiseksi valtion kanssa, ja heidät ilmoitetaan ehdokkaan menestyksestä kokeen läpäisemisessä ja tarvittaessa muiden valtion vaatimusten täyttämiseksi. Valtion rekisteröinnillä ja lisensoinnilla voi olla muita vaatimuksia, mukaan lukien täydennyskoulutus, työsuhde rekisteröidyn yrityksen kanssa ja ehdokkaan taustavalvonnan onnistuminen. Valtiot ja työnantajat voivat vapaasti asettaa omat lisenssivaatimuksensa.
Työnantajat ja sääntelyviranomaiset käyttävät keskusrekisteriä tai CRD: tä ylläpitämään tenttirekisteriä ja henkilökohtaisia tietoja taloudellisten toimilupien saamiseksi ja ylläpitämiseksi. Yleisön jäsenet ja työnantajat, joilla ei ole pääsyä CRD: ään, voivat ottaa yhteyttä valtiollisiin arvopapereiden sääntelyviranomaisiin saadakseen tietoa ehdokkaiden lisenssitilasta. Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen tai FINRA ja Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistysten tai NASAA ylläpitää tietokantaa ja hallinnoi tenttiä. Joka vuosi näiden organisaatioiden valitsemat rahoitusalan ammattilaiset luovat uusia kysymyksiä tenttipankkipankille, joka perustuu Uniform Securities Actin ja NASAAn mallipolitiikan suosituksiin olemassa oleviin ja uusiin rahoitussääntöihin. Nämä kysymykset valitaan sen perusteella, miten tärkeää on rahoittaa uran osaamista ja ehdokasvalmiuksia. Uusia kysymyksiä kirjoitetaan tammikuun alussa sisällyttäen kysymyspankkiin myöhemmin vuoden aikana.
Miten saan selville, mistä päivämääristä minulla on oikeus saada osingot?
Ymmärtävät eri osingonmaksujen suorittamiseen liittyvät päivämäärät ja tarkemmin, kuinka määräytyvästä osingopäivästä löytyy.
Mistä saan yrityksen esitteen ja / tai tilinpäätöksen?
Tämäntyyppiset yritysasiakirjat ovat tulleet entistä helpommin saataviksi Internetin myötä. Useimmilla yrityksillä on yritysverkkosivusto, jonka otsikko on "Sijoittajasuhteet", jolla on laaja yritysdokumentaatio, mukaan lukien neljännesvuosittaiset ja vuosikertomukset.
Mistä saan joukkovelkakirjalainan lainauksia?
Joukkovelkakirjalainojen saaminen ja yleiset tiedot joukkovelkakirjojen liikkeeseenlaskusta on huomattavasti vaikeampaa kuin osakekannan tai sijoitusrahastojen tutkiminen. Tärkein syy tähän on se, että tietoja ei ole paljon sijoittajien yksilöllistä kysyntää; siksi useimmat joukkovelkakirjatiedot ovat saatavilla vain korkeamman tason työkaluilla, jotka eivät ole keskimääräisen sijoittajan käytettävissä. Useimmissa tapauksissa, jos sinulla on välitystili, sinulla on mahdollisuus käyttää yrityksen