Sisällysluettelo:
Taloudellisen neuvonantajan työtehtävien täsmällinen luonne määrittää, onko hänellä oltava Series 7 -käyttöoikeus. Jos taloudellinen neuvonantaja aikoo toimia kaikenlaisten yleisten arvopapereiden kuten yhteisten ja edullisten osakkeiden, optio-oikeuksien ja velkapapereiden myymiseksi, hänen on läpäistävä Series 7 -tutkinto ja hankittava siten Series 7-lisenssi.
Sijoitustuotteita myyvät rahoitusneuvojat eivät saa pelkästään antaa taloudellista neuvontaa, vaan niillä on oltava asianmukainen lisenssi. Liittovaltion lisensointia toimittavat Financial Industry Regulatory Authority tai FINRA, kun taas valtiot käyttävät North American Securities Administrators Associationin tai NASAAn tarjoamia tentteja ja lisenssejä.
FINRA-lisenssit
Pääasialliset FINRA-lisenssit ovat sarja 6, sarja 7 ja sarja 3. Sarjan 6 lisenssi myöntää rahoitusneuvojille oikeuden ostaa ja myydä asiakkaidensa puolesta pieni määrä perusinvestointituotteista, kuten sijoitusrahastoista ja elinkorkoista.
Sarjan 7 lisenssi mahdollistaa taloudellisten neuvonantajien sitoutumisen käyttämään lähes kaikkia arvopaperipohjaisia sijoituspalveluita, mukaan lukien yhteiset ja edulliset varastot, valtion ja yritysten joukkovelkakirjalainat sekä optiot. Tämä on pörssivälittäjien edellytys.
Sarjan 3 lisenssi koskee välittäjiä tai rahoitusneuvonantajia, jotka käsittelevät raaka-aineiden kaupankäyntiä asiakkaidensa puolesta.
Jotta näistä lisensseistä saataisiin, taloudellisen neuvonantajan on oltava FINRA: n rekisteröimän finanssitoimiston, kuten välitysyrityksen, palveluksessa. Hyväksytyn lisensiaatintutkinnon suorittamisen jälkeen taloudellinen neuvonantaja tulee yrityksen rekisteröityneeksi edustajaksi.
NASAA-käyttöoikeudet
Valtion pätevyyttä käsittelevä NASAA-lisenssi, Series 63 -käyttöoikeus, joka tunnetaan yhtenäisen arvopaperilupakirjan lisenssinä, vaaditaan jokaiselle, joka harjoittaa liiketoimintaa taloudellisena neuvonantajana.
65-sarjan lisenssi koskee rahoitusneuvonantajia, jotka tarjoavat vain maksullisia taloudellisia neuvoja asiakkaille, mutta eivät suoraan osta tai myy arvopapereita.
Sarjan 66 käyttöoikeuden ansiosta rahoitusneuvojat voivat toimia välittäjänä toimivien jälleenmyyjien ominaisuudessa, joilla on oikeus ostaa ja myydä sijoitustoimintoja. Sarjan 66 tentti on edellytys sille, että hänellä on 7-sarjan lisenssi.
Kuinka monta ihmistä epäonnistuu sarjan 63 tenttiin vuosittain?
Kuinka monta osakekurssia epäonnistui sarjan 63 tentissä ennen kuin he menestyivät onnistuneesti? Tässä on, mitä sinun tarvitsee tietää ennen tenttiä, jotta varmistat parhaan suorituskyvyn.
Miten voin ilmoittaa 63-sarjan tenttiin liittyvästä ongelmasta?
Lisätietoja sarjan 63 tenttiin liittyvien ongelmien ilmoittamisesta. Lisätietoja tenttiin liittyvistä hyvitys-, uudelleenkäyttö- ja odotusaikakäytännöistä.
Mitkä ovat minun vaihtoehtoani, jos epäonnistuin sarjan 63 tenttiin?
Selvitä, mitkä vaihtoehdot ovat sellaisen henkilön saatavilla, joka on epäonnistunut Series 63 -tutkimuksessa, testi, jota monet valtiot vaativat arvopaperiagentiksi.