Yhdysvaltain kansalaisuutta ei vaadita sarjan 63 testaajille. Hakijat voivat suorittaa kokeen U.S: n sisällä tai sen ulkopuolella valtuutetussa testauslaitoksessa. Tutkinto ei yksinään kelvota hakijoita tekemään arvopaperikauppaa tai hankkimaan lisenssiä. Luvan hakijan on noudatettava kaikkia erityispaikan kehittämiä vaatimuksia, joissa lisenssi koskee. Jokaisella valtionhallinnolla voi olla erilaisia vaatimuksia testauksen lisäksi, ja se on otettava yhteyttä lisensointiin liittyviin tietoihin. Rahoitusalan ammattilaisten on oltava lisensoituja valtion toimesta.
Tentti on suunnitellut Pohjois-Amerikan Securities Administrators Association (NASAA) nimeämät taloudelliset ammattilaiset. Läpäisevä pisteet osoittavat hyväksyttävän taloudellisen pätevyyden tason, joka vaaditaan hankkimaan tarvittavat lisenssit tietyille finanssiryhmille. Kysymykset perustuvat vuoden 1956 Uniform Securities Actin ja NASAA: n politiikan ja sääntelyn suosituksiin. Nämä säännöt ja käytännöt koskevat U.S.-valtiossa ja vaihtelevat valtion mukaan. Sarjan 63 tentti on siis enimmäkseen valtion arvopapereita. Jotkut valtiot ovat hyväksyneet Uniform Securities Actin myöhemmät päivitykset, mutta tilakohtaista materiaalia ei testata tentissä. Vain lain ja NASAA: n politiikan 1956 versio testataan. Tämä aineisto päivitetään vuosittain tammikuun alkupuolella luotujen uusien kysymysten avulla. Uudet kysymykset tulevat yleensä näkyviin myöhemmin vuoden aikana osana testipankkia. Tietokoneet tekevät satunnaisesti kysymyksiä jokaisen testaustyön aikana. Koska joihinkin kysymyksiin saattaa tulla esiin tulevia tenttejä, odotusaikaa sovelletaan uudelleentarkastelujen välillä.
Olen ei-U. S. kansalainen, joka asuu U.S: n ulkopuolella ja kaupankäynnin varastot yhdysvaltalaisen internet-välittäjän kautta. Onko minun tarvitse maksaa veroja ansaitsemastani rahoista?
Ulkomaisen sijoittajan verovaikutukset riippuvat siitä, onko kyseinen henkilö luokiteltu asuvaan ulkomaalaiseen tai ulkomaiseen ulkomaalaiseen.
Mikä osuus minun tuloista minun pitäisi asettaa minun kysely talletus tili?
Selvitä, kuinka paljon rahaa säilytetään nestemäisen kysynnän talletustileissä, kuten tarkistus- tai säästötileissä, ja selvitä, miksi inflaatio uhkaa.
Mitä asiakirjoja minun pitäisi olla valmis, jos minun kumppani tai minun pitäisi kuolla?
Kiinteistösuunnittelu on yksi niistä aiheista, joita useimmat ihmiset välttävät käsittelemästä, kunnes heidät pakotetaan. Tämän vuoksi monet ihmiset joutuvat sitomaan, kun rakastettu henkilö kulkee. Kun sinulla on ajan tasalla oleva kiinteistösuunnitelma ja pidät avainasiakirjasi hyvin järjestetyllä tavalla, voit varmistaa, että kumppanisi tai perilliset eivät ole liian raskaita menetyksen aikana. Olisi järkevää saada "kiinteistönsuunnittelukansio" piilotettu jostakin turvallisesta paikasta, jos