Vanha sanonta "toivoa parasta ja valmistautua pahimpiin" koskee monia asioita - ei vähiten niistä mahdollisuuksista, että arvopaperimarkkinavalvojien tarkastaminen on mahdollista. ) Vaikka taloudellinen neuvonantaja ei halua auditoida, vaatimustenmukaisuusasiantuntijat uskovat, että ihanteellinen aika varautua tähän ennakointiin on

ennen vastaanotetaan tilintarkastuskirje. Itse asiassa neuvonantajat olisi aina valmistauduttava tarkastukseen - vaikka he toivovatkin, että he eivät koskaan joutuisi suorittamaan niitä.

Valmistaudu, Valmistaudu, Valmistaudu

Paras tapa varmistaa, että olet valmis tarkastukseen on valmistella osaa yrityksesi säännöllisestä käytännöstä. Jos tiedät, missä kaikki on ja on järjestetty, ei ole viime hetken paniikkia tai salakuuntelua, jos saat kyseisen puhelun SEC: ltä. . Seuraavassa on muutamia lopullisia vaiheita, joita neuvonantajat voivat tehdä valmiiksi:

Järjestä kaikki tietueet

• . SEC: n tilintarkastajat vaativat suuria määriä tietueita, jotka on tuotettava nopeasti, kun tarkastus alkaa. Yrityksen suorittaminen ei ole peruste sille, että sääntöjä ei noudateta perusteellisesti ja oikea-aikaisesti. Ja odottaa odottamatonta. Jopa pään aloitusvaiheessa erityiset pyynnöt saattavat vaikeuttaa asioita. Aloita siis kirjaa yhteen tänään, ja heilatkaa vähemmän huomenna. (Lisätietoja: Pienyritysten käynnistäminen: Tietueen tallentaminen .) Pysy voimassa
• . Määritä kuukausittainen virkistystietorutiini, joka vastaa uusimpia toimittajien ja asiakkaiden luetteloita. On myös tärkeää säilyttää nykyiset ADV- ja AUA-lomakkeet. Ensimmäinen koskee yli 25 miljoonan dollarin hallinnoimia sijoitusneuvojia ja sisältää perustietoja kuten hallinnoitavien varojen (AUM), investointitavan ja avainhenkilöiden. AUA-lomake (hallinnassa olevat varat) edustaa toimielimen säilytyskannan kokoa. Tämä mittaus eroaa AUMasta, joka viittaa yrityksen aktiivisesti hallinnoituihin varoihin. Molemmat ADV- ja AUA-muodot voidaan hankkia paikallisilta SEC-sivulta tai sääntelyviranomaisen verkkosivuilta, www. sek. gov. (Lisätietoja: Arvopaperimarkkinoiden valvonta: yleiskatsaus SEC .) Luo auditointiprotokolla
• . Suunnitelma, jossa kuvataan, miten työntekijät toimivat ja mitä heidän pitäisi odottaa, on pitkä matka auttaa heitä tutustumaan ja mukavaan auditointiprosessiin ennen kuin se tapahtuu. Tällainen irrottaminen vähentää jännitystä, minimoi virheet ja luo luottamusta. (Lisätietoja: Hae työpaikka vaatimusten mukaiseksi .) Suorita pilkka auditointi.
• Sellainen kuin tilintarkastusprotokolla voi henkisesti valmistaa työntekijöitä päätapahtumaan, kolmannen osapuolen johtamat pilkata tilintarkastuspalkinnot auttavat työntekijöitä ylittämään suorituskyvyn ahdistuneisuutensa ja korjaamaan heikkoutensa käyttäytymisessä - ilman stressiä, jolla on todellisia sääntelijöitä huoneessa.Hyvät auditoinnit osoittavat myös sitoumuksen saada se oikein - tosiasia, joka vaikuttaa sääntelijöihin, antaen heille tietävän, että otat heitä vakavasti. (Lisätietoja: Kun varainhoitoasetukset antavat sinulle alas .) Valmistaudu täytäntöönpanotoimiin
• . Useimmat tarkastukset eivät paljasta vakavia rikkomuksia, mutta tilintarkastuksista johtuvista epävirallisista suosituksista on käynyt ilmi. Tällaisen lopputuloksen (ja niihin liittyvien sakkojen) suunnittelussa yritysten on tapana leikata asianajajan kustannuksia laskemalla laskutusaika ja käyttämällä sisäisiä työkaluja, kuten Bates-leimaus- ja tuotantokarttoja, laatiessaan asiakirjoja asianajajan arvioinnille. (Lisätietoja: Top 5 -ohjelmistoa, joita rahoitusneuvojat käyttävät .) Kysy kysymyksiä
• . Lopuksi neuvonantajien ei pidä pelätä aseellisten kysymysten esittämistä sääntelyviranomaisille; tämä yksinkertaistaa tarkastusprosessia kaikille osallistuville. Tietäen, onko yrityksesi kohdistettu satunnaisesti, jos tarkastus on seurausta tietystä syystä tai jos se on vain osa alan laajuista lakaista, auttaa sinua luomaan oikea tietopaketti, joka sopii parhaiten tiedustelu. (Lisätietoja: SEC .)

Bottom Line

Auditoinnit ovat luonteeltaan epätoivotut ja epämiellyttävät realiteetit taloudellisen neuvonantajana. Hankkimalla julkkis ankat riviin - ennen kuin saatetaan virallisella tiedustelulla - voit helpottaa ja yksinkertaistaa prosessia, pienentää kustannuksia ja minimoida laskeuma. (Lisätietoja:

Rahoituksen neuvonantajan päivä .)