Sarjan 63 tentti, Pohjois-Amerikan Securities Administrators Associationin (NASAA) tentti, varmistaa, että voi tulla pörssimeklariksi, joka tunnetaan myös välittäjänä. Jos kuitenkin haluaa tulla sijoitusneuvojan edustajaksi, on muitakin tenttivaatimuksia. Jos joku on jo läpäissyt Series 63- ja FINRA-sarjan 7 -tutkinnon, vaaditaan vain sarjan 65 tentti. Jos sarja 7 on otettu, mutta ei sarjan 63 tentti, niin sarjojen 66 tentti on riittävä, koska se vastaa molempia Series 63 -tenttiä ja Series 65 -tarkastusta. Riippumatta siitä, että FINRA-sarja 7 on edelleen pakollinen vaatimus riippumatta siitä, mitkä hakijat ovat suorittaneet testit. Se ei ole edellytys, vaan perusedellytys.
Sarjan 66 tentti koskee yhtenäistä yhdistettyä valtion lakia. 100 kysymyksestä viidestä keskittyy taloudellisiin tekijöihin ja yritystietoihin, 15 keskittyy sijoitusvälineiden ominaispiirteisiin, 30 keskittyy asiakkaiden investointisuosituksiin ja -strategioihin ja 40 keskittyy lakeihin, määräyksiin ja ohjeisiin, mukaan lukien epäeettisten liiketoimintakäytäntöjen kielto . Sarjan 65 tentti kattaa samat aiheet, kuitenkin hieman eri suhteessa, ja sisältää 130 kysymystä. Näiden kokeiden onnistunut suorittaminen oikeuttaa henkilön toimimaan sijoitusneuvoja edustajana.
Sarjan 66 tenttiin menestyksekäs suorittaminen vastaa sekä Series 63- että Series 65 -testien onnistunutta suorittamista. Tietyt valtiot edellyttävät sarjan 7 onnistuneen loppuun saattamisen lisäksi sijoitusalan ammattilaisen rekisteröitymistä sijoitusneuvojan edustajaksi ja arvopaperinvälittäjänä, joka edustaa välittäjää.
Sarja 63, sarja 65 tai sarja 66?
Kun olet liittynyt sijoitusalan ammattilaisten maailmaan, sinun on suoritettava oikeat tentit.
Jos olen jo suorittanut Series 6 -tutkimuksen, minun on täytettävä koko sarja 7 tai voinko tehdä muutetun version?
Sarjan 6 tutkimisen jälkeen sarjassa 7 olisi huomattavaa päällekkäisyyttä sijoitusrahastojen, sijoitusrahastojen ja kunnallisten arvopapereiden aloilla. Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen tai FINRA (aiemmin NASD) ilmoitti, että jos olet onnistuneesti suorittanut Series 6 -tutkimuksesi ja haluat tulla lisensoiduksi yleiseksi arvopaperilomakkeeksi, voit ottaa kaikki sarjan 22, 42, 52, 62, 72 ja 82 tutkimukset Series 7 -tutkimuksen sijasta.
Minulla on työnantajani kautta KSOP, että olen sijoittanut 100% yrityksen osakkeisiin. Olen nyt huolestunut siitä, etten ole monipuolinen ja haluaisin siirtyä pois yhtiön osakkeista ja sijoitusrahastoihin. Onko tämä sallittua rahastoilla, jotka olen osallistunut tiliin?
Jotta voit olla varmoja vaihtoehdoista, kannattaa tarkistaa suunnitelman yhteenveto-ohjelman kuvaus (SPD). Vaihtoehdot voivat vaihdella eri suunnitelmissa. Tähän tulisi sisältyä selitys säännöt, mukaan lukien monipuolistamisvaihtoehdot. Jos sinulla on verkkopohjainen käyttöoikeus KSOP-tiliisi, sinulla voi myös olla online-käyttöoikeus suunnitelmasi SPD: ään.