Sarjojen 6 tutkimisen jälkeen Sarjassa 7 olisi merkittäviä päällekkäisyyksiä esimerkiksi sijoitusrahastoihin, sijoitusrahastoihin ja kunnallisiin arvopapereihin.
Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen tai FINRA (aiemmin NASD) ilmoitti, että jos olet suorittanut Series 6 -tutkinnon onnistuneesti ja haluat tulla lisensoitu yleinen arvopaperinvälittäjä, voit ottakaa kaikki sarjan 22, 42, 52, 62, 72 ja 82 tutkimukset Series 7 -tutkimuksen sijasta. Lisätietoja on FINRAsin pätevyyskaavassa täällä.
Sarjojen 6 ja sarjan 7 tenttien vertailu Credio
Sarja 63, sarja 65 tai sarja 66?
Kun olet liittynyt sijoitusalan ammattilaisten maailmaan, sinun on suoritettava oikeat tentit.
Olen läpäissyt Series 63- ja FINRA-sarjan 7, mutta haluaisin tulla lisensoimaan sijoitusneuvoja. Pitäisikö minun ottaa sarja 65 tai sarja 66?
Tulla sijoitusneuvonantajan edustajaksi vaatii enemmän tutkimuksia kuin vain FINRA-sarjan 63 tentti. Katso mitä vaadittuja tentitarvikkeita sinulla on.
Olen eläkkeellä ja siirtänyt osan eläkevakuutuksesta Roth IRA: lle. Jos olen yli 55-vuotias, voinko edelleen täyttää 55-vuotiaan vapautuksen?
55-Vuotiaiden poikkeus koskee vain hyväksyttyjen suunnitelmien jakamista ja 403 (b) -tilejä. Kun omaisuuserät on hyvitetty IRA: lle, kyseinen etu ei enää koske näitä varoja. Mainitsitte, että laitat osan eläkesijoituksestasi Rothissa.