a:

Taloudellinen neuvonantaja voi maksaa siirtomaksun kolmannelle osapuolelle asiakkaiden houkuttelemiseksi. Arvopaperimarkkinaviranomainen (SEC) asettaa kuitenkin useita käytäntöjä koskevia sääntöjä. Neuvonantajan velvollisuus on olla tietoinen näiden sääntöjen noudattamisesta.

Miten viitemaksut toimivat

Taloudellinen neuvonantaja on yksi haasteellisimmista tehtävistä löytää päteviä asiakkaita. Jos haluat vastata tähän haasteeseen, jotkut neuvonantajat tarjoavat kolmansille osapuolille viitemaksuja asiakkaiden löytämiseen. Neuvonantaja hyötyy ansaitsemalla palkkio tai palkkio, kun uusi asiakas lähetetään matkallaan, kun taas vastaaja saa kiinteän maksun liiketoiminnan lähettämisestä.

Viisuminsiirtosäännöt

SEC: n mukaan käytäntö, jonka mukaan palkkamaksujen maksaminen on laillista edellyttäen, että neuvonantaja ja kolmas osapuoli ylläpitävät kirjallisen sopimuksen, jossa esitetään yksityiskohtaisesti heidän suhteensa luonne, asianajajan toiminnasta ja maksurakenteesta. Tilanteessa, jossa neuvonantaja saa käynnissä olevan maksun asiakkaan rahan hallinnoinnista, hänelle voidaan sallia siirtää osa maksuista kolmanteen osapuoleen, jos tällainen sopimus ilmenee kirjallisessa järjestelyssä.

Vaikka SEC ei vaadi viittaajan rekisteröimistä sijoitusneuvojaksi, monet valtiot asettavat tämän vaatimuksen. Siksi neuvonantajan velvollisuutena on tuntea säännöt sille tilalle, jossa hän harjoittaa liiketoimintaa. Kolmansien osapuolten rekisteröintivaatimuksia omaavien valtioiden neuvonantajille on suositeltavaa tarkistaa valtakirjat ennen liittymissuhdetta.