Olettaen, että kysymys koskee ensisijaisesti osakkeiden ja joukkovelkakirjojen liikkeeseenlaskijoita, yksinkertainen vastaus on ei. Sijoittajille ei ole sääntelyrajoituksia, jotka koskevat dollarin määrää, arvopapereiden määrää tai osakkeiden ja joukkovelkakirjojen liikkeeseenlaskijoiden lukumäärää. On kuitenkin olemassa käytännöllisiä rajoituksia tehokkaan sijoitustoiminnan hallinnoimiseksi yksittäiselle sijoittajalle, toisin kuin ammattimaisille ja institutionaalisille sijoittajille. Jälkimmäiset voivat helposti hoitaa hallussaan olevia rahoitusvaroja miljardeina dollarina satoja, ellei tuhansia liikkeeseenlaskijoita.
Todennäköisesti ei-ammattimaisen yksittäisen sijoittajan tulisi rajoittaa hänen suoraa varastosijoittamistaan noin 15 yritykseen, mikä voi tarjota hallittavan monipuolisen osakesalkun. Sijoitusrahastoilla, joilla on ammattimaista hallintaa ja luontaista monipuolistumista, tarjoavat kätevän vaihtoehdon suoralle sijoitukselle ja ovat erityisen sopivia yksittäisille sijoittajille, jotka investoivat joukkovelkakirjoihin.
Ainoat rajoitukset, joita sijoittajalle olisi tietyn vakuuden hankkimista varten, olisivat hänen pankkitilinsä koko ja liikkeeseen laskettujen ja erääntyneiden osakkeiden määrä. Yhtiön varastossa Securities and Exchange Commission vaatii sijoittajan jättävän lomakkeen 3 (alustavan lausuman) ja lomakkeen 5 (vuotuisen selvityksen), jos hän omistaa yli 10 prosenttia kaikista osakkeiden luokista. Nämä arkistoinnit ovat tiedoksi ja eivät edellytä varastomyynnin tai tilan rajoituksia.
LisätietojaSijoittaminen 101 , Osakkeiden perustiedot ja Sijoitusrahaston perusteet oppaat.
Onko rajoitusta, kuinka monta kertaa voin ottaa uudelleen Series 63 -testin?
Lue lisää Series 63 -tutkimuksen uusimisesta ja testin päivittämisestä. Selvitä, miten nämä muutokset vaikuttavat testaajaan ja mitä NASAA: n käytännöt sanovat.
Kuinka monta vuotta rakenteellinen työttömyys voi kestää?
Kuinka monta vuotta rakenteellinen työttömyys voi kestää. Päättää, onko taloutta rasittava rakenteellinen tai syklinen työttömyysmuotoinen politiikka.
Kuinka monta markkinatyyppiä sijoittaja voi valita?
Markkinoilla on monenlaisia markkinoita, joihin voi sijoittaa rahaa. Päämarkkinat ovat osakkeet (pääoma), joukkovelkakirjat, valuuttatilit, johdannaiset ja fyysiset hyödykkeet. Lisäksi jokaisessa tällaisessa markkinatilanteessa voi olla jopa enemmän erikoismarkkinoita. Keskimäärin sijoittajalle tutut markkinat ovat osakemarkkinat.