Yhdysvalloissa rekisteröinti IAR: ksi sisältää kaikki seuraavat poikkeukset:
A . Vähimmäispääoma
B . Tutkintotodistuksen läpäiseminen
C . Suostumus prosessin palveluun
D . Vakuushyödykkeen lähettäminen
Oikea vastaus on " A ", koska vain IA: n olisi osoitettava vähimmäispääomavaatimukset. IAR: ää voidaan vaatia läpäisemään tentti, antamaan suostumus prosessin suorittamiseen ja toimimaan vakuudellisena velkakirjana, mutta myös IA: n vaatimukset täyttyvät.
Jos asiakkaalla on erittäin pieni riskinsietokyky, kaikki seuraavat sopivat investoinnit paitsi:
Jos asiakkaalla on erittäin alhainen riskinsietokyky, kaikki seuraavat voivat olla sopivia investointeja paitsi: a. Kasvavaraston varat b. Rahamarkkinarahastot. Lyhyen aikavälin yrityslainat. Talletustodistukset Oikea vastaus on "a": kasvuvarastosijoitukset eivät välttämättä sovi sijoittajalle, jolla on hyvin pieni riskinsietokyky.
Myyntineuvottelija voi tehdä kaikki seuraavat toimenpiteet paitsi:
A myyntiedustaja saa toteuttaa kaikki seuraavat toimenpiteet paitsi: a. Tarjoa sijoitusneuvoja asiakkailleb. Hyväksytään ei-toivottujen tilausten rekisteröimiseksi rekisteröidyt vapauttamattomat arvopaperit. Pyydä tilauksia rekisteröimättömistä vapauttamattomista arvopapereista d. Paikallinen kaupankäynti, jonka vaimo on pyytänyt, jolla on valtakirja miehensä tilille Oikea vastaus on "c".
Kaikki seuraavat maininnat vaihtovelkakirjalainoista ovat FALSE EXCEPT:
A. Jos kaikki joukkovelkakirjat muunnetaan, osakkeenomistajat hyötyvät. B. Ne heikkenevät, kun osakkeiden arvo kasvaa. C. Heillä on tyypillisesti alhaisemmat korot kuin ei-vaihtovelkakirjalainat. D. He saavat koronmaksun vaihtovelkakirjalainan etuoikeusasteen jälkeen. Oikea vastaus: Vaihtovelkakirjalainat tarjoavat yleensä alhaisemman tuoton verrattuna tavanomaisiin joukkolainoihin, joilla ei ole vaihtovelkakirjalainaa.