a. Anti-fraud-säännöksiä sovelletaan ainoastaan vapautettuihin arvopapereihin.
b. Rasisilta suojautumista koskevat säännökset koskevat ainoastaan vapautettuja vakuuksia.
C. Anti-fraud-säännöksiä sovelletaan sekä vapautettuihin että vapauttamattomiin arvopapereihin.
d. Anti-fraud-säännöksiä ei sovelleta vapautuksiin eikä vapautettuihin arvopapereihin.
Vastaus: C
Kuten muillakin laittoman kaupan torjuntaa koskevista säännöksistä (kuten IA: n toimista), petostenvastaisia säännöksiä sovelletaan kaikkiin arvopapereihin.
Haluanko siirtää sarjan 63, jos otan vain arvopapereita koskevia tilauksia?
Oppia ammatinharjoittamisen vaatimuksista. Selvitä kuka on velvollinen ottamaan Series 63 -tutkimuksen ja mikä materiaali on katettu.
Vuoden 1940 sijoitusneuvojalain "Esite" -säännössä, mikä näistä lausumista on totta?
Vuoden 1940 sijoitusneuvojalain "Esite" -säännössä, mikä näistä lausumista on totta? a. ADV Part II tai vastaava esite on tarjottava nykyisille asiakkaille vuosittain. b. ADV Part II tai vastaava esite on annettava nykyisille asiakkaille vuosittain. C.
Mikä seuraavista BEST-tapauksista kuvaa pesuainetta?
A. Saman vakuuden ostaminen ja myyminen samanaikaisesti B. Osakkeiden ostaminen myydessään vastaavia vaihtovelkakirjoja C. Käytetään optiona rahaa D. Myydään arvopapereita tappioiksi verotuksellisiin tarkoituksiin ja ostavat ne takaisin Oikea vastaus: D "A" ja "B" ovat esimerkkejä arbitraasista, "C" on vain tuottamaton transaktio.