Valtion vaatimukset vaihtelevat. Sarjaa 63 voidaan vaatia riippuen siitä, miten yksittäinen valtio määrittelee "agentti" ja "sijoitusneuvojan edustaja (IAR)". Yhtenäisen arvopaperilain vuoden 2002 versiossa suljetaan nimenomaan IAR-määritelmän mukaiset taloudelliset toimijat, jotka tekevät kirjoitus- ja hallintotyötä, antavat ainoastaan sijoitusneuvontaa, eivätkä he saa korvausta, ja he ovat sijoittajansuojaa edustavan sijoitusneuvonantajan palveluksessa. Lain toista versiota ei kuitenkaan ole täysin hyväksytty kaikissa valtioissa. Laki 1956-versio on valtioiden laajimmin hyväksymä eikä sisällä tätä IAR-määritelmää. Joillakin valtioilla on erilaiset vaatimukset tai lisenssivaatimukset vain henkilöille, jotka ottavat arvopaperitilauksia.
Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistysten yhdistys (NASAA) on luonut suosituksia, joilla valtion toimintatavat saatetaan ajan tasalle liittovaltion säännösten kanssa. Lain 2002-version tarkoituksena oli yhdenmukaistaa liittovaltion lain arvopaperikauppaa. Sarjan 63 tentit kattavat lain vuoden 1956 version ja tekevät niin, kunnes NASAA on varma, että riittävät valtiot ovat hyväksyneet päivitetyt määräykset. Jotta voidaan kattaa päivitetyt materiaalit, NASAAn mallipolitiikat testataan myös osana sarjan 63 tentteja. Rahoituksen uraa valmisteltaessa tenttiä hakeneiden tulee hankkia uusimmat NASAA: n tutkimusmateriaalit, koska kysymyksiä päivitetään jatkuvasti sääntelymuutosten rinnalla. Rahoitusammattien harjoittamisen edellytykset voivat muuttua, kun nämä päivitykset hyväksytään. Jokainen valtio määrittelee luvan saamisen ja rahoitusalan ammattin harjoittamisen edellytykset. Hakijoiden on hankittava nykyiset tiedot näistä vaatimuksista suoraan tilasta, jossa he aikovat työskennellä.
Jos epäonnistin sarjassa 66, odotusjaksolla sovelletaan, jos haluan ottaa sarjan 63 tai sarjan 65?
Lue lisää NASAA-testin odotusaikaa koskevista vaatimuksista ja uudelleenkäytöistä, testikysymysten luomisesta ja muista taloudellisista kokeista.
Ovat pysähtyneitä tilauksia vain varastoihin?
Oppivat myymälä- ja buy-stop-tilauksista, milloin ja miten pysähtymismenettelyjä käytetään ja mitä muita arvopaperien lopettamista tilauksia voidaan käyttää.
Yhdysvalloissa on arvopapereita koskevia antifrangaussäännöksiä. Mikä seuraavista väittämistä on totta?
A. Väärentämisenvastaisia säännöksiä sovelletaan vain vapautettuihin arvopapereihin. b. Väärennetyt säännökset koskevat ainoastaan vapautettuja vakuuksia. C. Väärentämisenvastaiset säännökset koskevat sekä vapautettuja että vapauttamattomia arvopapereita. d. Rasisiltä suojautumista koskevia määräyksiä ei sovelleta vapautuksiin eikä vapautettuihin arvopapereihin.