Vuoden 1940 sijoitusneuvojalain "Esite" -säännön mukaan kumpi näistä toteamuksista on totta?
a. ADV Part II tai vastaava esite on tarjottava nykyisille asiakkaille vuosittain.
b. ADV Part II tai vastaava esite on annettava nykyisille asiakkaille vuosittain.
C. ADV Part II tai vastaava esite on annettava nykyisille asiakkaille neljännesvuosittain.
d. ADV Part II tai vastaava esite on annettava nykyisille asiakkaille puolivuosittain.
Oikea vastaus on "a" - esite on tarjottava nykyisille asiakkaille kerran vuodessa, mutta IA: n ei tarvitse lähettää sitä asiakkaille, jotka hylkäävät kopion.
Olen kuullut, että työntekijät, jotka eivät kierrä 401 (k): nsa eläkkeelle siirtymisen jälkeen, kohtaavat joitain kiinteistösuunnitteluun liittyviä ongelmia. Minulle kerrottiin, että se oli jonkinlainen lopullinen vuoden 2002 hallituksen asetus. Onko tämä totta?
En ole varma, mihin hallituksen asetukseen yhteys on viitannut. Tässä kuitenkin voin kertoa teille. Vuonna 2002 IRS antoi lopulliset vähimmäisjärjes- telmän (RMD) säännökset, jotka vaikuttavat eläkejärjestelyjen varojen saajien käytettävissä oleviin optioihin.
Mikä seuraavista sijoitusrahastojen suorittamista koskevista lausumista sallisi nykyisten sääntöjen mukaan?
A) Tulot ja turvallisuuteen suuntautuneet sijoittajat tarvitsevat vain Muscat GNMA -rahastoa. Koska rahaston ainoat sijoitukset ovat GNMA-sertifikaatteja ja lyhytaikaisia T-Bills-rahastoja, rahasto on turvattu hallitukselle. B) Jos sijoittaja teki LIB Aggressive growth -rahastoon 5 vuotta sitten kertaluonteisen 10 000 dollarin talletuksen ja sijoitti kaikki osingot ja voitot, kokonaisarvo olisi nyt 26,200 euroa. 75. C) Fantastic Growth Fund on maksanut säännöllisiä osinkoja ja myyntivoittoja v
Sijoitusneuvojalain 1940 nojalla, mikä seuraavista ei ole rekisteröity sijoitusneuvojaan normaaleissa olosuhteissa?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Oikea vastaus: Niin kauan kuin kaikki asiakkaille annetut neu vut ovat perusammatillisia, kaikki nämä ovat vapautettuja rekisteröinnistä lain 40 mukaisesti.