a:

SEC-työjärjestys 10b-17 on päärekisteri, joka käsittelee varastoliittymiä. 10b-17 sääntö on liittovaltion arvopaperilainsäädännön petostentorjunta. Asetuksessa edellytetään, että julkisen kaupankäynnin kohteena olevien arvopapereiden liikkeeseenlaskijat ilmoittavat hyvissä ajoin tietyistä yritystoiminnasta, mukaan lukien osakkeiden jako, käänteiset osuudet ja osingonmaksut. Ilmoitus on annettava vähintään 10 päivää ennen yritystoiminnan täsmäytyspäivää. Asetuksessa todetaan, että ilmoitus on toimitettava Arvopaperinvälittäjien kansalliselle yhdistykselle (NASD). Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) perustettiin, kun NASD fuusioitui New Yorkin pörssin (NYSE) sääntelykomitean kanssa vuonna 2007 ja on siksi NASD: n seuraaja.

SEC-sääntö 10b-17 sisältää joukon vaatimuksia ilmoituksen antamiseksi, mukaan lukien päivämäärä, jolloin määritetään jakeluun oikeutetut osakkeenomistajat, maksun tai jakelun päivämäärä, murto-osuuksien selvittämistä ja muita tietoja varastoihin tai käänteisoperaatioihin muun muassa vaatimusten mukaan.

Vuonna 2010 FINRA antoi säännön 6490, joka kodifioi SEC-työjärjestyksen 10b-17 ilmoitusvelvoitteet. FINRA toteaa, että liikkeeseenlaskijoiden on täytettävä vaaditut lomakkeet ja maksettava vaaditut palkkiot myöhästyvien rangaistusten ja asiakirjojen viivästymisen välttämiseksi. FINRA: lla on lisäksi oikeus pyytää muita asiakirjoja tarkistaakseen toimitettujen lomakkeiden tiedot. Sääntö 6490 sallii FINRA: lle, että se ei käsittele pyyntöä, jos se katsoo, että pyyntö on puutteellinen eikä pyynnön käsitteleminen ole välttämätöntä sijoittajien suojelemiseksi ja sääntöjenmukaisten markkinoiden ylläpitämiseksi. FINRA voi hylätä käsittelyasiakirjojen, jos sillä on tosiasiallista tietoa, että yritystoimiin liittyvät henkilöt voivat osallistua arvopaperipetoksiin.