I. Petolliset sijoitusneuvojat.
II. Sääntelemättömien mainosmateriaalien jakelu.
III. Harhaanjohtavat haut.
IV. Harhaanjohtavien lausumien tekeminen turvallisuuden luotettavuudesta tai kannattavuudesta.
a. I
B. III
C: ssa. I, II ja IV
D. I, II, III ja IV
Oikea vastaus: D
Yhdysvallat määrittelee kielletyn toiminnan seuraavasti:
• Petollinen sijoitus joka on lainvastainen tarjoamaan kaikenlaisia sijoitusneuvontaa (korvausta vastaan) joko suoraan tai epäsuorasti tai julkaisujen tai kirjojen avulla arvopapereiden arvosta tai arvopapereiden sijoittamiseen, ostoon tai myyntiin soveltuvuuteen, joka:
käytä laitetta, järjestelyä tai keinotekoista petosta.
-Enkele kaikkiin toimiin tai liiketoiminnan vaiheisiin, jotka toimisivat petoksina. "
Mainosmateriaalit Kaikkien sääntöjenvastaisten tai vilpillisten esitteiden, esitteiden, pyöreiden, myyntikirjallisuuden tai mainosviestinnän, mukaan lukien kaikki / kaikki paperiset ja elektroniset materiaalit, jakaminen on vilpillinen.
•
Harhaanjohtavat haut Harhaanjohtavat haut ovat kiellettyjä Yhdysvalloissa. Tällaisiin kohteisiin kuuluvat kaikki tallenteet, jotka tekevät vääriä tai harhaanjohtavia lausuntoja tai jättävät aineellisia tietoja sijoitusneuvontaan tai tarjoukseen.
Muut toiminnot, joiden katsotaan olevan petollisia sisältävät: -Käyttäjä ilmoittaa, että tietoturvan rekisteröinti tarkoittaa sitä, että SEC tai valtion pääkäyttäjä on hyväksynyt tarjouksen tai "hyvää tarjousta". -Tarkoituksellisesti väärät arvopaperitapahtuman vakuudeksi.
-Komissioita koskevat epätarkat tai epätäsmälliset lausunnot, mukaan lukien merkinnät ja markdowns.
-Tarkeita ilmoituksia rekisteröintitilasta.Jos kerrot asiakkaalle, että NASDAQ-listalle hyväksytään suoja, vaikka yrityksesi on itse toimittanut vain sovelluksen, olet tehnyt petoksia.
- Kaikki tahalliset ja / tai harhaanjohtavat lausunnot tilinpäätöksestä, osingoista, tuloksesta tai tulevista odotuksista.
-Asiakirjan asiakkaalle jotain heidän tiliinsä, joka ei ole todenmukainen - mukaan lukien palautukset.
-Promiset palvelut, joita sinä, yrityksesi tai osakkuusyrityksiesi eivät voi (tai eivät yksinkertaisesti täytä) - tarkoituksena lupaa tällaisia arvopapereihin liittyvää liiketoimintaa. Tämä sisältää kaiken analysoimasta investointia IPO: n osakkeiden hankkimiseksi.
"Tehokas päivämäärä" määritellään seuraavasti:
A. päivämäärä, jolloin turvatarkastus on hyväksytty - yhden vuoden pituinen. b. päivämäärä, jolloin hyväksytyn turvallisuuden ensimmäinen tapahtuma toteutuu. C. päivämäärä, jona liikkeeseenlaskija ja vakuutuksenottaja suostuvat tuomaan vakuuden markkinoille. d. päivämäärä, jolloin vakuus on suoritettava uudelleenrekisteröinnissä, vuoden kuluttua ensimmäisestä rekisteröinnistä.
"Tehokas päivämäärä" määritellään seuraavasti:
A. Päivämäärä, jona vakuuden rekisteröintilomake myönnetään yhden vuoden voimassaolevaksi ajaksi. B. Päivämäärä, jona ensimmäinen hyväksytyn vakuuden toimenpide toteutetaan. C. Päivämäärä, jolloin liikkeeseenlaskija ja vakuutuksenottaja suostuvat tuomaan vakuuden markkinoille. D.
Yhdysvaltojen mukaan on lainvastaista tarjota myydä turvallisuutta tilassa, ellei:
A. turvallisuus on rekisteröity Federal Reserve. b. se on liittovaltion kattava turvallisuus, hänet on vapautettu rekisteröinnistä tai rekisteröity Yhdysvalloissa oikeutetusti. C. se ei ole liittovaltion kattava turvallisuus, eikä sitä ole vapautettu rekisteröinnistä. d.