a:

Yhdysvaltain arvopaperipörssi (SEC): llä on kaupankäyntivolyymi vaatimuksena myydä arvopapereita, jotka muutoin luokitellaan rajoitetuksi tai määräysvallaksi. SEC kieltää tietyt rajoitetut arvopaperit myytäväksi markkinoilla, mutta poikkeus sallii rajoitettujen arvopapereiden myynnin, jos tiettyjä vaatimuksia noudatetaan. Kaupankäyntimäärän kaava on yksi 144 §: ssä esitetyistä vaatimuksista, ja osakkeenomistajan on jätettävä lomake 144 myymään arvopapereita työjärjestyksen 144 mukaisesti.

Kaupankäyntimäärän kaava

Kaupankäyntimäärän kaava koskee liikkeeseenlaskijan tytäryhtiöitä. Kumppanit ovat hallituksen tai johtoryhmän jäseniä. Kaavassa todetaan, että kolmen kuukauden aikana myytyjen arvopapereiden määrä ei saa olla suurempi kuin 1 prosentti samaan luokkaan kuuluvista osuuksista kuin myydään tai jos osakkeita vaihdetaan vaihdossa, joka on suurempi tai yhtä suuri kuin keskimääräinen raportoitu viikoittainen kaupankäyntimäärä neljä viikkoa ennen lomakkeen 144 jättämistä. Kaikki laskurin yli myydyt varastot (OTC voidaan myydä vain tämän 1 prosentin mittauksen mukaan.

Rajoitettu ja valvottu Arvopaperit

Rajoitettuja ja määräysvallattomia arvopapereita ovat yksityiset yhtiöt tai liikkeeseenlaskijan osakkuusyhtiöt, jotka hankitaan usein yksityisillä sijoittajilla, D-säännön mukaisilla tarjouksilla tai henkilöstösuunnitelmilla, joita ei saa myydä uudelleen, poikkeuksetta, joista toinen on kaupankäyntimääriä koskeva kaava. Muut poikkeusvaatimukset sisältävät tilakauden, liikkeeseenlaskevan yhtiön nykyiset riittävät julkiset tiedot, tavanomaiset myyntitoimet myyntiin ja fili ng lomake 144 SEC: n kanssa, jos liikkeeseenlaskija on osakkuusyritys.