Välittäjät tai suunnittelijat, jotka ovat maksaneet arvopapereiden ostamista ja myymistä koskevia palkkioita, voivat joskus päätyä kiusaukseen tehdä transaktioita vain palkkion tuottamiseksi. Niistä, jotka tekevät niin liikaa, voidaan todeta syyllistyneen kaatumiseen - Securities and Exchange Commissionin (SEC) hahmottelemaan tietty termi, joka ilmaisee, milloin välittäjä sijoittaa kaupankäynnin muuhun tarkoitukseen kuin hyötyä asiakkaalle. Niille, jotka ovat syyllistyneet tähän, voi joissakin tapauksissa kohdata sakkoja, huomautuksia, keskeyttämistä, irtisanomista, irtisanomista tai jopa rikosoikeudellisia seuraamuksia. Mutta mistä tiedät, jos välittäjäsi tekee tämän sinulle? Tässä on merkkejä, joiden avulla voit seurata tämän laittoman toiminnan.

Karsinta määritelty

SEC määrittelee kiertämisen seuraavalla tavalla: "Kierrätys tapahtuu, kun välittäjä hoitaa arvopapereiden liiallista ostoa ja myyntiä asiakkaan tilillä pääasiassa välittäjien hyödyksi. Välittäjän on valvottava investointipäätöksiä asiakkaan tilillä, esimerkiksi muodollisella kirjallisella diskrementaalisella sopimuksella. Usein tehtävät ostot ja myynti arvopapereista, jotka eivät välttämättä ole välttämättömiä asiakkaan sijoituksen toteuttamiseksi tavoitteet saattavat olla todisteita kiihdytyksestä, ja karkottaminen on lainvastaista ja epäeettistä, ja se voi rikkoa SEC: n sääntöä 15 c1-7 ja muita arvopaperilakeja. " (Katso lisää: 4 Epäonnistuneiden välittäjien taktiikka ja miten välttää heidät .)

Tärkeää tässä on, että sijoitetut kaupat eivät lisää tilisi arvoasi. Jos olet antanut välittäjäkauppasi valtuuksestasi tilillesi, niin kaventaminen voi tapahtua vain, jos hän kaupankäynnistää tiliäsi ja saldo pysyy samana ajan myötä tai muuten arvojen lasku. Tietenkin on mahdollista, että välittäjäsi voi aidosti yrittää kasvattaa omaisuuttasi, mutta sinun on selvitettävä tarkalleen, mitä hän tekee ja miksi ja saamaan selkeän selvityksen siitä, miksi se ei ole toiminut. Ja jos kutsut laukauksia ja välittäjä seuraa ohjeitasi, sitä ei voida luokitella kouristelua varten. (Katso lisää: Onko välittäjäsi murtautunut? )

Arvioi kauppasi

Yksi selkeimmistä merkkejä kurning voi olla, kun näet ostaa ja myydä kaupat arvopapereihin, jotka eivät sovi sinun sijoitus tavoitteita. Jos esimerkiksi tavoitteena on tuottaa nykyisiä vakaita tuloja, sinun ei pitäisi nähdä osto- ja myyntitapahtumia pienkorkki- tai teknologiakantojen tai -rahastojen ilmoituksissa. Kierrättäminen johdannaisilla, kuten put- ja call-vaihtoehdoilla, voi olla vaikeampi havaita, koska näitä välineitä voidaan käyttää erilaisten tavoitteiden saavuttamiseen. Ostajien ja myyjien myyntiä ja puheluja pitäisi kuitenkin useimmissa tapauksissa tehdä vain, jos sinulla on suuri riskinsietokyky ja etsitään nopeita ja vahvoja tuottoja.Puhelut ja laitokset voivat tuottaa nykyisiä tuloja niin kauan kuin tämä tehdään varovasti. (Katso lisää: Mikä on riskialttius? )

Miten sääntelyviranomaiset arvioivat paluuta

Välimiespaneeli harkitsee useita tekijöitä, kun he järjestävät kuulemistilaisuuksia selvittääkseen, onko välittäjä tili. He tutkivat kauppoja, jotka asetettiin asiakkaan koulutustason, kokemuksen ja hienostuneisuuden sekä asiakkaan suhteen välittäjän luonteen mukaisesti. Ne myös punnitsevat kysyttyjen tai ei-toivottujen kauppojen määrää ja dollareiden määrää, jotka ovat syntyneet verrattuna asiakkaiden voittoihin tai tappioihin näistä kaupoista. . Perusviiva

On hetkiä, jolloin voi tuntua, että välittäjäsi voi houkutella tiliäsi, mutta tämä ei välttämättä ole tapaus. Jos sinulla on kysyttävää tästä asiasta ja tuntuu epäröivältä siitä, mitä neuvonantajasi tekee rahoillanne, älä epäröi kuulla arvopaperivälittäjää tai lähettää valituksen SEC: n verkkosivuilla. (Katso lisää:

Pidä huonoa tiliä .)