Sarjan 79 tentti on kevyempi versio Sarjojen 7 tentistä, mutta älkää pettäkö , tentti on petollisesti vaikeaa.

Oppitunti: Kehittynyt rahoituslausuntoanalyysi

Sarjan 79 tentti on tarkoitettu investointipankkitoimintaan. Ennen vuotta 2009 yleisempi tentti (sarja 7) edellytettiin olevan yleinen välittäjä, mutta jotkut edustajat totesivat, että he tekivät vain investointipankkitoimintaa, mikä on vain pieni osa sarjan 7 tenttiä. Vähittäiskaupankäynnin tarjoajat tarjoavat erilaisia ​​toimintoja ja palveluita kuin investointipankit, joten Series 7 -testausmateriaali kattoi useimpien investointipankkijoiden tehtävät. Näiden huolenaiheiden johdosta tehtiin työanalyysi ja investointipankkitoimikunta sopi investointipankkitoimintaan liittyvistä tärkeimmistä tehtävistä, tehtävistä ja tehtävistä. Vuonna 2009 Securities and Exchange Commission (SEC) hyväksyi keskitetympiä Investment Banking Representative Qualification Examination -sarjaa (sarja 79). Tätä tenttiä kutsutaan myös "Rajoitettu edustaja" Investointipankkiirien tentti, koska se on suunniteltu aloitteleville investointipankkeja varten.

->

Kuka tarvitsee sarjan 79
Mikä on investointipankkitoiminta ja mistä tiedät, että tarvitset Series 79 -lisenssin? Sen lisäksi, että työnantajasi on kertonut, on olemassa erityisiä rahoitustapoja, joilla luultavasti tarvitset lisenssin. NASD-säännössä 1032 määritellään eri tyypit edustavat luokat ja osa (i) Rajoitettu edustaja - Investointipankki antaa enemmän kuin perusteellinen selitys alueille.

Edellytykset
Sarja 79 täyttää Series 24 -edellytys edustavana tenttinä. Mutta koska sarja 79 keskittyy investointipankkitoimintaan, Series 24 General Securities Principal rajoitetaan sijoituspankkitoiminnan valvontaan, jos sillä on vain sarja 79. Sarja 7 on yleisempi eikä korvaava sarja 79. Niinpä jotka haluavat siirtyä valvovia investointipankkeja tarvitsevat sarjan 79, vaikka niillä olisi jo Series 7. Tämä on yksi ainoa tapaus, jossa sarjaa 79 voidaan käyttää vaatimuksena sarjan 7 sijaan. (Tietäen, kuinka ensisijainen ja jälkimarkkinoiden työ on avain ymmärtämään, miten varastot käyvät kauppaa, lue Katso perus- ja toissijaiset markkinat .)

Yleensä, jos työskentelet joko näistä kahdesta päätoimialasta joko työntekijänä tai ohjaajana, saatat tarvita sarjaa 79.

1. Velka- tai osakesidonnaisuus julkisen tai yksityisen sijoittamisen kautta.

Muut toiminnot, joita sarja 79 voidaan tarvita:

• Velkakirjojen hinnoittelu velka- ja oman pääoman tarjonnassa
• Pääomamarkkinat ja velkapääomamarkkinat
• Osakemerkinnät
• Markkinointi
• Structuring
• Syndikaatio
• Tarjouksen jakamista ja vakauttamista

tai

2.Sulautumiset, yrityskaupat ja rahoitusjärjestelyt

Joitakin velvollisuuksia, jotka sarja 79 kouluttaa tai jota se tarvitsee.

• Tarjontatarjoukset
• Myynninedistämistoimi
• Yritysten uudelleenjärjestely tai myynti
• Liiketoimintojen yhdistämiseen liittyvät liiketoimet, joihin voi kuulua lausuntojen esittäminen vakavaraisuus- ja oikeudenmukaisuuslausunnot

Poikkeukset
Vaikka työntekijä osallistuu näihin Investointipankkitoimintaa he eivät välttämättä tarvitse sarjaa 79, jos altistuminen on hyvin vähäistä. Myös tietyissä työpaikoissa, joissa uudet työntekijät kiertävät eri liiketoiminta-alueiden ja osastojen kesken koulutustarkoituksiin, on jonkin verran liikkumavaraa. Näille työntekijöille annetaan kuuden kuukauden palkka-aika siitä lähtien, kun he aloittavat investointipankkitoiminnan. Normaalisti näillä alueilla toimiminen johtaisi tarpeeseen rekisteröidä sijoituspankin edustajaksi, mutta poikkeus antaa yrityksille mahdollisuuden kouluttaa työntekijöitä. Täydellinen ohje vapautuksista tarkastellaan NASD-sääntöä 1032 (i).

Sarjan 79 tentti
Tentti koostuu 175 monivalintakysymyksestä, jotka koostuvat neljästä mahdollisesta vastauksesta, mutta siihen lisätään vielä 10 lisäkysymystä, jotka eivät laske pisteidesi mukaan. Tällöin kokonaiskysymykset saatetaan 185: een. Kymmenen lisäkysymystä ovat potentiaaliset koekysymykset, ja valiokunta tutkii ongelman. Hakijoille annetaan viisi tuntia tenttiin, joka antaa heille yhden minuutin ja 37 sekuntia kysymykseen. Tämä tehdään tietokoneella, joten tulokset annetaan heti tentin jälkeen läpäisy- tai epäonnistumisena sekä suorituskyvyn erittely kussakin osassa.

pääluokat

1. Tietojen kerääminen, analysointi ja arviointi (43%)
Tämä osio on suurin, jossa on 75 kysymystä, mukaan lukien asiaankuuluvien tietojen löytäminen ja ymmärrys, mistä sinun on etsittävä sitä. Esimerkiksi tietäen, mitä tulee välityspalvelimen lausekkeisiin 14A tai 4s muodossa johtajien hyödylliseen omistukseen. Tämä osa liittyy myös viestintään eri osastojen ja asiakkaiden kanssa. Mittareiden ja suhdelukujen käyttäminen ja trendejä, joilla arvioit yrityksen ja sektorin tietoja. Lopuksi tämä osio kattaa ymmärrystä due diligence -toiminnoista, kuten tuntemalla buy and sell -puolen due diligence ja sääntelyvaatimukset. . 2. Jotkut tapahtumat kertovat paljon varastosta. Jatkamme mitä harkitsemaan ja mistä löydät sen, lue

Sisäpiirien ja instituutioiden toiminta
. Uusien rahoitustoimien, tarjoilujen ja arvopapereiden rekisteröinti (25%)

Tässä osassa käsitellään 43 kysymystä ja käsitellään arvopaperien rekisteröintiä ja rekisteröintiä. Tämä sisältää lomakkeet (kuten esitteen), säännöt ja vaaditut tilinpäätökset. Tämä jakso kattaa myös markkinointimateriaalin jakelun ja monia niihin liittyviä sääntöjä.
3. Sulautumiset ja yrityskaupat, tarjouspyynnöt ja rahoitusjärjestelytoimet (19%) Tässä osassa on 34 kysymystä ja osataan buy side- ja sell side -toimistoihin, oikeudenmukaisuuden mielipide ja tietenkin SEC: n säännöt ja säännöt.Tämä jakso ulottuu myös tarjouspyyntöasetuksiin ja rahoitusjärjestelyihin. (Lue lisää Osta Side vs. Sell Side Analysts

.)
4. Yleiset arvopaperikauppasäännökset (13%)

Tässä osassa on 23 kysymystä, jotka liittyvät asianmukaiseen liiketoimintaan, mukaan lukien yksilöiden rekisteröinti, täydennyskoulutus ja asiakkaiden valitusten käsittely.
Vaatimukset ja läpäisy

Hakijoiden on rahoitettava FINRA-jäsen ennen kuin he voivat jopa suorittaa tenttiä. Tukikelpoisuusvaatimuksiin kuuluu asianmukaisen pätevyystutkimuksen suorittaminen. Tämä on kuvattu NASD-säännössä 1032 (i).

Ehdokkaiden on vastattava tiettyihin kysymyksiin oikein, mutta todellista numeroa ei tunneta. Myös pass-pisteet voivat muuttua vuodesta toiseen. Jotkut ajattelevat, että läpäisyaste on noin 73 prosenttia, mikä on noin 128 oikeaa vastausta, mutta tähän ei sisälly 10 lisäkysymystä, jotka ovat vain arvioita.
Investointipankin edustajan tutkintotodistus

Ennen vuotta 2009, olitpa sitten edustaja vähittäisasiakkaiden kanssa tai tekin vain investointipankkitoimintaa, tarvitset Sarja 7. Nyt, jos olet päättänyt keskittyä investointipankkitoimintaan uraisena voi saada sarjan 79 tulla rajoitetuksi edustajaksi. Myöhemmin, jos haluat siirtyä vähittäisyrityksiin, voit ottaa sarjan 7. Mutta älä ota tätä testiä kevyesti; se on keskittynyt, mutta erittäin haastava.