Sarja 24 on tarkoitettu valmistamaan henkilöä valvoakseen myyntihenkilöstöä, herättämään tietoisuutta asiakkaiden tilien valvonnasta ja selvittämään investointipankkitoimintaa. On kuitenkin olemassa muutamia kohtia, joita sarjan 24 opinnot ja ohimenevän luokan tentissä eivät valmista sinua, ja nämä kohteet voivat olla suuri osa päivittäisistä tehtävistäsi. Tässä artikkelissa näemme nämä kohteet ja annamme sinulle päätän ennen kuin aloitat uuden urasi.

Tuomarin ja tuomarin pelaaminen Vaikka sarjan 24 tentti voi testata päämiehen valvontaa koskevista säännöistä ja asiakkaan tilillä tapahtuvan kaupankäynnin "ei kirjaimista", se ei tee mitään valmistelemaan kyseistä henkilöä tuomarina ja tuomaristossa erimielisyyksien ratkaisemisessa välittäjien välillä.

Välittäjät ja neuvonantajat keskustelevat usein toistensa kanssa. Nämä argumentit voivat olla yli yhtä yksinkertaista kuin asiakkaan maksamat palkkiot tietyissä liiketoimissa tai tileissä. Toinen usein tarttumispiste on yksilöidä tarkalleen, mistä asiakas / asiakas voi kuulua, varsinkin tapauksissa, joissa kylmä soittaja, joka ei ole uskollisesti jollekin välittäjälle, on saattanut tehdä alkuperäisen yhteyden.

Muut ongelmat, joita todennäköisesti todistat vuosien varrella ovat:

• Argumentit siitä, kuka maksaa kylmä soittajan. Tämän väitteen päätelmä vaihtelee yrityksen mukaan.
  

• Epäjärjestys komission tarkastusten ajankohdasta ja jakamisesta
  

• Kulutustilien eroja
  

• Argumentit siitä, kuka maksaa, jos välittäjä tai neuvonantaja täyttää väärin tapahtumalipun (yritys tai välittäjä)? Tällöin välittäjä maksaa perinteisesti.
  
• Ja lopuksi, henkilökohtaiset ja henkilöstöasiat (kuten suhteet ja mielipiteet), joilla on keino syntyä missä olet.

Valitettavasti näihin skenaarioihin ei ole olemassa vakiotoimintoja. Asianosaisten on yksinkertaisesti tehtävä asiansa - aivan kuten tuomioistuimessa - ja Series 24: n on tehtävä päätös.

Lyhyesti sanottuna, kun on kyse "24: stä", on paljon enemmän työtä kuin pelkkä sääntöjen tunteminen. Itse asiassa, kun se tulee siihen, diplomaatti ja kyky käsitellä ihmisiä ovat todennäköisesti kaksi tärkeintä ominaisuuksia, että jokaisen päämiehen pitäisi olla.

Halukkuus siirtyä Päämiehet eivät ole pöytätarinoita. Itse asiassa on hetkiä, jolloin välittäjä tai neuvonantaja on poissa toimistosta ja pyytää päämiestä puhumaan asiakkailleen. Muissa tapauksissa päämies voi joutua keskustelemaan jonkun välittäjän asiakkaiden kanssa sovittelemaan kahden osapuolen välistä ristiriitaa.

Tämä ei ole helppoa. Itse asiassa se voi olla hyvin aikaa vievää ja vaatii usein huomattavaa kärsivällisyyttä ja toistuvasta kuulostava vaara edellyttää suurta diplomatian taitoa.On kuitenkin myös jotain, että kaikkien päämiesten on oltava halukkaita ja kykeneviä tekemään - ja usein lyhyellä varoitusajalla.

On selvää, että sarjan 24 tentti ei voi eikä opeta yksilöille näitä taitoja. Pikemminkin he oppivat "työpaikalla".

Toimimalla Enforcer Hyvän sotilaan tavoin päämiehen tehtävä ei ole tehdä politiikkaa vaan panna se täytäntöön. Tämä merkitsee sitä, että päämies ei saa olla vain tietoinen valvontasäännöistä ja hyväksytyistä myyntikäytännöistä, mutta myös hänen on oltava valmis, halukas ja kykenevä pakottamaan hänelle kuuluvat henkilöt hyväksymään ja toteuttamaan hyväksytyt käytännöt. Toisin sanoen päämies on täytäntöönpanosta vastaava.

Varmista, että tämä ei tarkoita sitä, että istuisi työpöydän takana, joka lähettää sähköpostiviestejä tai laatii toimistonvälisiä muistioita. Se tarkoittaa tutkimusta, kysymysten esittämistä, henkilöstön tutkimista myyntitoiminnasta, viestinnän tarkastelua (kirjallista ja sanallista) sekä yleisesti tutkivan poliisin osaamista. Monet päämiehet eivät ymmärrä, mitä sanalla "valvonta" todella tarkoittaa, eikä he arvostavat sitä, mitä se edellyttää, ennen kuin he todella ovat ottaneet tehtävän.

Toinen merkittävä ongelma, jota useat päämiehet kohtaavat, on se, että toisessa vaiheessa uransa aikana heidät voidaan joutua kääntymään toveriensa kanssa sääntörikkomuksiin ja joissakin tapauksissa lopettamaan heidät. Tämä on yksi vaikeimmista ja henkisesti haastavimmista tehtävistä.

Päämiehet Aseta äänen Kun henkilö on päämies, hänen kykynsä johtajana ja motivaattorina (ei myyjänä) on keskipiste. Yksinkertainen tosiasia on, että jos päämies on hyvä johtaja ja kurinalaista, myyjä seuraa johtajansa. Kuitenkin, jos 24 ei ole hyvä johtaja ja ei pysty antamaan osaamistaan ​​henkilökunnalle, palkkiot ja rahat ovat kärsineet - ja koko osasto ja tai yritys saattavat tehdä vähemmän rahaa. Se on niin vakavaa!

Lapsenvaihdosten vaikeat työntekijät Useimmat 24-vuotiaat olettavat, että suurimman osan ajastaan ​​käytetään myyntitapahtumiin, rekrytoidaan ja säilytetään uusia välittäjiä / neuvonantajia, neuvonantajia avustamaan rahansa ja varmistamaan, että myyntihenkilöstö noudattaa FINRA: ta sääntöjä.

Riippumatta siitä, miten suurta osaa maksuista ovat, päämiehet hoitavat aina kaikkein arkipäiväisimpiä tehtäviä. Toisin kuin se tai ei, päällikön aika suuri osa kohdennetaan henkilöstön työtapojen hallintaan (toisin sanoen pahoinpitelyvälittäjiä / neuvonantajia, jotka ovat liian myöhään töissä ja opettavat heitä puhelin- ja sähköpostiosoitteista).

Useimmat päälliköt ovat yllättyneitä siitä, että heitä on ja ikuisesti pyydetään toimimaan isänä tai äidinä heidän alaisuudessaan. On selvää, että Series 24 -tutkinto ei pysty valmistamaan niitä näihin tehtäviin.

Turvallinen välimiesmenettelystä? Koska päämiehet eivät tyypillisesti palkkiota tuottavia työntekijöitä (toisin kuin perinteiset välittäjät tai neuvonantajat), he usein olettavat, että heidän asiakkaidensa ja välimiesmenettelyjen kuulemistilaisuudet ovat ohi.Ei niin. Itse asiassa on vain ymmärrettävä FINRAn verkkosivusto (tarkemmin sanottuna "Etsi välittäjä / yritys" -osiota), jotta vältytään välimiesmenettelyn aloittamisesta, mutta riidan keskellä oleva välittäjä ei yleensä ole ainoa tavoite. Itse asiassa yritys ja valvova päämies on nimetty toiminnassa yhdessä rikollisen välittäjän kanssa tietenkin.

Tämä on katkera pilleri monille päämiehille niellä, koska se tarkoittaa, että he voivat olla koukussa henkilökohtaisesti, jos jokin heidän myyntihenkilöstään rikkoo FINRA-sääntöjä tai petkuttaisi asiakkaitaan millään tavalla. Ei ole yllättävää, että valmistusmateriaalit ja 24-sertifikaatti itse eivät mainitse tätä tosiasiaa.

Bottom Line Sarjan 24 siirtyminen ja päämiehen tulo tulisi pitää kunniaksi. Loppujen lopuksi se merkitsee sitä, että yksilöllä on syvällinen tietämys arvopaperiteollisuudesta ja keino hallita myyntihenkilöstöä. Ehdokkaat eivät kuitenkaan ehkä ole täysin valmiita joihinkin osaan työtä - vaikka he pääsisivätkin tenttiin.