Rahoitustarkastuksen sääntelyviranomainen (FINRA) tarjoaa useita lisenssejä, jotka on hankittava ennen liiketoiminnan aloittamista. FINRA myöntää Series 6 ja Series 7 -lupakirjat läpäissyt tentit. Sarjan 6 lisenssi antaa edustajalle vain mahdollisuuden myydä rajoitetun joukon sijoituskohteita, kun taas sarjan 7 lisenssi antaa edustajalle mahdollisuuden myydä erilaisia sijoituskohteita.
Sarja 6 (Sijoitusyhtiö / Variable Contracts Products Limited -edustaja) tentti on 135 minuuttia pitkä ja kulkee arvosana 70%. Itsehallintaorganisaation tai FINRA-jäsenyrityksen tulee sponsoroida ehdokas, joka haluaa suorittaa tentti. Sarjan 6 tenttiin läpäisevän ehdokkaan on ilmoittauduttava FINRA: n kautta sponsoroivan yrityksen välityksellä sijoitustuotteiden kauppaan. 6-sarjan lisenssinhaltija voi myydä vain vaihtuvia vuokrasopimuksia, vakuutusmaksuja, sijoitusrahastoja ja sijoitusrahastoja.
Toisaalta Series 7 (General Securities Representative Qualification) -testi erotetaan kahdeksi kolmen tunnin segmentiksi ja sisältää 260 kysymystä, joista pisteytetään. Toisin kuin 6-sarjan tentti, 7-sarjan tentti ylittävän arvosanan on 72%. Samanlainen kuin sarja 6, ehdokkaan tulee olla FINRA-jäsenyrityksen sponsoroima tentti. Kun läpäistään tentti ja rekisteröityy FINRA: lle sponsoroivan yrityksen kautta, 7-sarjan lisenssin haltijalla on oikeus myydä sijoitustoimintoja. Toisin kuin sarjan 6 rajoitettu edustaja, 7-sarjan rekisteröity edustaja pystyy myymään tavallisia ja edullisia osakkeita, optio-oikeuksia ja joukkovelkakirjalainoja.
Sarjan 79 tentti: mitä se on ja milloin sitä tarvitaan
Sinun on saatava tietää sarjasta 79.
Mitä Sarjan 24 tentti ei opeta
Voitko olla tuomari ja tuomari yrityksesi? Selvitä, mitä yllättäviä tehtäviä päätoimiin kuuluu.
Mitä koulutusta minulta vaaditaan kirjoittamaan sarjan 7 tentti?
Sarjojen 7 tenttiin ei ole edellytys koulutukselle. Muista kuitenkin, että työnantajan on sponsoroitava tentti. Jos et ole jo työskennellyt jäsenyrityksessä, joka haluaa sponsoroida sinut tenttiin, saatat löytää työnhaussa, että monet yritykset tarvitsevat tiettyjä koulutusoikeuksia, jotta heidät voidaan ottaa huomioon.