I. Insinöörit
II. Kirjanpitäjät
III. Opettajat
IV. Asianajotoimisto
a. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Oikea vastaus: A
Niin kauan kuin kaikki asiakkaille annetut neuvoja ovat epäedullisia perusammatilliseen toimintaan, kaikki nämä ovat vapautettuja rekisteröinnistä lain 40 mukaisesti. Sijoitusneuvonantajan määritelmä laissa korostaa, että sijoitusneuvoja on "… liiketoiminnassa …", joka tarjoaa sijoitusneuvontaa maksua vastaan.
Mikä on rekisteröity sijoitusneuvoja?
Toivoen urallaan rahoituspalvelualalla? RIA: n työskentely voi sovi laskuun.
Vuoden 1940 sijoitusneuvojalain "Esite" -säännössä, mikä näistä lausumista on totta?
Vuoden 1940 sijoitusneuvojalain "Esite" -säännössä, mikä näistä lausumista on totta? a. ADV Part II tai vastaava esite on tarjottava nykyisille asiakkaille vuosittain. b. ADV Part II tai vastaava esite on annettava nykyisille asiakkaille vuosittain. C.
Mikä lausuma on FALSE noin vuoden 1933 arvopaperilain nojalla annetusta esitteestä?
A. Se on yhteenveto rekisteröintilausunnosta. B. Alustavaa versiota kutsutaan usein "punaiseksi silakaksi". C. Se antaa tietoja liikkeeseenlaskijayrityksestä, sen hallinnoinnista ja tarjottavista arvopapereista. D. Julkistetaan pian sen jälkeen, kun se on toimitettu FINRAlle ja lähetetty sen verkkosivuille.