A. Sijoitusneuvonantajan on rekisteröidyttävä valtion kanssa, jos hänellä on alle 25 miljoonan dollarin varat.
B. Sijoitusneuvonantajan on rekisteröidyttävä valtion kanssa, jos hänellä on alle 30 miljoonan dollarin omaisuus.
C. Sijoitusneuvonantajan on ilmoittauduttava yksittäisiin valtioihin, jos se on rekisteröity alle viidessä valtiossa, muuten se on rekisteröity SEC: n kanssa.
D. Sijoituksen neuvonantaja on vapautettu rekisteröinnistä valtiossa, jos sillä on viisi tai vähemmän asiakkaita 12 kuukauden jaksossa - tilassa, jossa sillä ei ole fyysistä osoitetta.
Oikea vastaus: D USA: n 403 §: ssä täsmennetään, että "henkilöllä, jolla ei ole toimipaikkaa tässä tilassa, jos henkilöllä on edeltävien 12 kuukauden aikana enintään viisi asiakasta asuvat tässä tilassa ". Lisäksi se toteaa säädöksen huomautuksissaan, että "403 §: n b momentin 2 kohta on yhdenmukainen vuoden 1996 kansallisen arvopaperimarkkinoiden parantamislain kanssa, jossa kielletään valtio säätämästä sijoitusneuvoja, jolla ei ole toimipaikkaa ja heillä oli alle kuusi asiakkaita, jotka olivat edellisen 12 kuukauden aikana valtion edustajia. " Joko niin, toimenpide tarkoittaa viittä asiakasta tai vähemmän. Huomautus: Tentti voi käyttää ilmausta "viisi tai vähemmän".
Mitä käsite "näkymättömällä kädellä" tarkoitetaan talouteen?
Löytää ja ymmärtää "näkymättömän käden" käsite, kuten Adam Smith selitti ja katsoi modernin talousteorian perustajan.
Mitä vaahtoa tarkoitetaan kiinteistömarkkinoilla?
20. Toukokuuta 2005, kun taas New Yorkin talousklubille puhuttiin, nyt entinen Federal Reserve -edustaja Alan Greenspan kommentoi amerikkalaisten kiinteistömarkkinoiden tilannetta. "Kansallista kansalliskysymystä ei kutsuttu kuplaksi, on melko selvää, että se on kestämätön taustalla oleva malli ", kertoo Greenspan samalla kun kuvataan asuntojen hintojen ja kiinteistömarkkinoiden monien perusarvioiden lisääntyvää eroa.
Mitä suurella pääomalla tarkoitetaan riskiä?
Opi, mikä pääoma osoittaa työntekijän operatiivisesta riskitasosta ja miten sijoitetun pääoman tuotto voi auttaa riski / palkkioanalyysiä.