Osakeindeksi-analyytikot työskentelevät sekä ostajaryhmän että arvopaperiteollisuuden alihankkijoille. Ne tuottavat tutkimuskertomuksia, ennusteita ja suosituksia yrityksistä ja varastoista. Tyypillisesti pääoma-analyytikko on erikoistunut pienyrityksille tietyssä teollisuudessa tai maassa, joka kehittää korkeatasoista asiantuntemusta, joka on välttämätöntä tuottaa tarkkoja ennusteita ja suosituksia. Nämä analyytikot seuraavat markkinatietoja ja uutisraportteja ja puhuvat yritysten ja toimialojen kontakteista, joita he opiskelevat päivittäessään tutkimustaan ​​päivittäin.

Osakepohjaisessa yrityksessä, kuten varallisuudenhoitoyhtiöissä, eläkerahastossa tai hedge-rahastossa, pääomaanalyysi analyytikko toimittaa yleensä tietoja ja suosituksia yrityksen omille sijoitusjohtajille, jotka valvovat asiakkaan sijoitussalkut ja tehdä lopulliset päätökset siitä, mitä arvopapereita pitää. Myyntitoimistoon, kuten välitys tai pankki, pääoma-analyysi tuottaa yleensä raportteja ja suosituksia yrityksen myyntiedustajille. Asiamiehet käyttävät sitten tietoja myymään investointeja asiakkailleen ja suurelle yleisölle.

Urapolkuja

Useimmat pääomasijoittajat analysoivat alkututkintoihin liittyvistä tehtävistä kandidaatin tutkinto-ohjelmien suorittamisen jälkeen. Tutkimusyhdistykset työskentelevät vanhempien pääomasijoitustutkijoiden johdolla, jotka luovat rahoitusmalleja ja harjoittavat tutkimusta. Uudet työntekijät voivat työskennellä monien analyytikkojen kanssa kuukausien aikana yleisenä työn esittelynä. Useimmat tutkimusapulaiset ovat lopulta sidottu yhteen työryhmään, joka kattaa pienen yritysryhmän. Kokeneemmalla kokemuksella ja hyvillä tuloksilla kumppanit voivat siirtyä suoraan analyytikkotilanteisiin ottamalla aktiivisempaa roolia tutkimusprosessissa.

Analyytikot käyttävät yleensä vähemmän aikaa rahoitusmallinnukseen ja lisäävät kertomusten kirjoittamista ja suositusten kehittämistä. Useiden vuosien jälkeen junioripisteissä työskentelee eräitä analyytikoita, jotka palaavat kouluun ansaitakseen maisterin tutkintoja. Suorituskykyiset analyytikot voivat jatkaa vanhempien tutkijoiden rooleja palaamatta kouluun. Ylin pääomasitututkija-analyytikko, jolla on korkea erikoisosaaminen erikoisalallaan, voi siirtyä tutkimusryhmän ja sijoitussalkun valvontaan. Salkunhoitaja vastaa pääoman tutkimuksen analyytikoiden ja muun henkilöstön toimittamien tietojen käyttämisestä arvopapereiden yhdistelmän hallinnoimiseksi salkussa päivittäin.

Koulutuksen pätevyys

Osallistutkimukseen päästäkseen hakijalla on oltava kandidaatin tutkinto, mieluiten asiaan liittyvässä liiketoimintaosaamisessa, kuten taloushallinnossa, taloushallinnossa, taloustieteessä tai taloushallinnossa.Yliopistotutkintoja, jotka tarjoavat syvällistä määrällistä koulutusta, ovat myös hyviä vaihtoehtoja, kuten matematiikan, tilastotieteen, tekniikan ja fysiikan tutkinnot. Liiketoiminnan ulkopuolisten suurten yhtiöiden olisi kuitenkin harkittava jonkin verran rahoituksen ja muiden liiketoiminta-alojen kursseja.

Ylempi korkeakoulututkinto ei ole tarpeen edetä analyytikoille. Yrityksen hallinnon tai rahoituksen maisterin tutkinto voi kuitenkin auttaa avaamaan tien urakehitykseen, etenkin etenemiseen salkunhoito- ja rahastopäälliköille. U.S: n Bureau of Labor Statisticsin (BLS) vuoden 2014 työpaikkatutkimuksen mukaan 84 prosenttia arvopaperikaupoista toimivista rahoitusanalyytikoista valitsee kandidaatin tutkinnon korkeimpana koulutustutkintona. Loput pitävät master-astetta.

Muut pätevyysvaatimukset

Osakekohtaisten analyytikoiden ja muiden arvopaperitutkimuksessa työskentelevien henkilöiden pätevöityminen on Chartered Financial Analyst (CFA) -nimitys, jonka CFA-instituutti myöntää. Tämä nimitys edellyttää, että hakijoilla on vähintään neljä täyttä vuotta täyttävää kokemusta. Näin ollen sitä pidetään yleisesti pätevyytenä edistääkseen alan vanhempiin tehtäviin. Nimitys edellyttää, että hakijat suorittavat sarjan kolmesta tarkastuksesta.

Monet pääomasijoittajat vaativat luvan rahoitusalan sääntelyviranomaiselta (FINRA), kansalliselta viranomaiselta, joka on vastuussa arvopaperikauppiaiden ja välittäjien valvonnasta. Lisensointiprosessi edellyttää tyypillisesti sponsorointia työnantajasta, joten useimmat analyytikot täyttävät lisenssivaatimukset vasta hankinnan jälkeen.