a:

Sarjan 63 tenttiin ei ole erityisiä koulutusedellytyksiä tai sarjan 7 tenttihakijoiden on läpäistävä ennen sarjan 63 istuntoa. Hakijoilla on oltava rahoitustili, joka sponsoroi tentit ennen aikataulua Sarja 7. Seurattaessa Series 63: lle ilman sponsoria on mahdollista, mutta vaaditaan vakituinen sponsori ennen valtion lisenssin saamista ja rekisteröintiä. Jatkokoulutusta ei myöskään vaadita sarjassa 63. Valtiot voivat kuitenkin vaatia jatko-opetusta, ennen kuin ehdokas voi hankkia lisenssin tai säilyttää voimassa olevan lisenssin. Tenttimateriaali perustuu valtion asetuksiin, yhtenäiseen arvopaperilakiin ja Pohjois-Amerikan Securities Administrators Associationin (NASAA) ehdottamiin mallisäännöksiin.

Tentti kysymykset muuttuvat usein, ja uutta materiaalia lisätään joka vuosi. Uusia kysymyksiä kirjoitetaan tammikuussa tammikuussa sisällytettäviksi testikyselypankkiin myöhemmin kyseisenä vuonna. NASAA valitsee talousammattilaiset valiokunnan jäseniksi ja pyysi kirjoittamaan kysymyksiä, jotka perustuvat vakiintuneisiin suuntaviivoihin rahoituksen urakehitykselle. Yhtenäinen arvopaperimarkkinalaki on uuden materiaalin tärkein lähde, koska kaikki valtiot ovat tämän lain mukaisia ​​kirjoistaan. Jotkut uudemmista materiaaleista on vielä täysin hyväksytty U.S: n sisällä. Nämä aiheet kuuluvat tenttiin NASAA: n suosittelemien mallisääntöjen piiriin.

Jos ehdokas palaa tenttiin, odotusaikaa on noudatettava ja uusi maksu on maksettava. Koska tentti-aineisto voi poiketa viimeisestä tentistä, testinottajien tulisi tutkia huolellisesti NASAAn ehdottamia viimeisimpiä aiheita.