a:

Työskentely arvopaperiteollisuudessa perustuu periaatteessa väliaikaisen palkkaamisen, koulutuksen ja lopuksi lisensoinnin tai sertifioinnin tielle.

Avaava pörssiyrittäjä, Mike, aloittaa tyypillisesti valitsemaansa uraansa etsimällä työtä pankin, välitysyrityksen tai muun arvopaperikauppaa harjoittavan rahoitusalan yrityksen kanssa. Ensimmäinen työpaikan seulonta edellyttää, että Mike läpäisee merkkivalvonnan ja koulutustason tarkistuksen sekä toimittaa sormenjälkensä.

Mike palkataan uusina työntekijöinä väliaikaisena tai harjoittelupaikkana, kun hän saa arvopaperikauppaa tarvitsevan koulutuksen. Hänen vakituinen palkkaaminen perustuu yleensä hänen onnistuneeseen koulutuksen loppuunsaattamiseen sekä hänen kykynsä näyttää muita hänen työnantajansa haluamia taitoja, kuten myynti- ja markkinointitaitoja. New Yorkin pörssi (NYSE) vaatii 120 päivän oppisopimuskauden kaikille uusille arvopaperikauppiaille.

Koeajan ja harjoitusjakson lopussa Mikein uuden työntekijän on hankittava tarvittavat lisenssit ja sertifikaatit arvopapereiden kaupankäynnille. Eri luokatyypeille, kuten osakkeille tai raaka futuureille, on erilaisia ​​lisensointikokeita. Edellyttäen, että työntekijä on menestyksekkäästi suorittanut koulutuksen ja todistanut olevansa työnantajansa muutoin hyväksyttävä, hän toimittaa rahoitusalan sääntelyviranomaiselle (FINRA) pyynnön tulla rekisteröidylle edustajaksi tai osakkuusyritykseksi. Arvopaperikauppojen kansallisen sääntelyviranomaisen, jokaisen arvopaperikauppaa harjoittavan osakkuusyhtiön on rekisteröitymisen lisäksi rekisteröitävä FINRA: n lisäksi, on rekisteröitävä myös kotivaltionsa ja / tai työnantajansa asianmukaisten sääntelyviranomaisten kanssa.