A. säännellään yksityisesti sijoitettujen arvopaperien julkista jälleenmyyntiä.
B. säännellään rekisteröimättömien arvopaperien yksityistä sijoittamista.
C. määrittelee pätevät institutionaaliset ostajat.
D. vapauttaa pienet liikkeeseenlaskijat rekisteröintivaatimuksista.
Oikea vastaus: A.
"B" ja "C" viittaavat sääntöön 144A, kun taas "D" tarkoittaa Reg A ja Reg D.
Valvonta Arvopaperimarkkinat: yleiskatsaus SEC
Selvittää, miten tämä sääntelyelin suojaa sijoittajien oikeudet.
SEC-säädetyt optiolainanottajat
Investopedia tarjoaa luettelon SEC-säädöksistä optio-oikeuksista
Mieheni on tullut oikeutettu 401 (k) suunnitelmaan (ilman vastaavaa panosta) työssä. Kuinka saamme takaisin 9 000 dollaria, joille olemme jo toimineet IRA: lle vuonna 2005 ilman rangaistusta? Aviomies ansaitsee 144 000 dollaria vuodessa ja olemme molemmat yli 50-vuotiaita.
Aviomiehen työnantajan on tarkistettava vuoden 2005 lomakkeen W-2 rivillä 13 oleva eläkesuunnitelma ruutuun vain, jos miehesi valitsee palkanmaksukulut 401 (k) -suunnitelmasta vuoden 2005 aikana. k) Suunnitelmissa on, että yksittäistä henkilöä ei pidetä aktiivisena osallistujana, ellei yksittäisen henkilön puolesta ole kirjattu maksuja tai menetyksiä suunnitelmalle.