Jos pidät jonkin julkisen kaupankäynnin kohteena olevan yrityksen paperiversiona, joka tunnetaan myös nimellä hyväksytty osakkeita tai haltijan lomakkeita, voit todennäköisesti muuntaa ne sähköisiin osakkeisiin. Prosessi on melko yksinkertainen. Koska televiestintäyhtiöt ovat usein sijoittajien pitkiä aikoja, ne näkyvät usein todistuksessa. Usein sijoittajat pyrkivät kätevästi pitämään osakkeita sähköisesti. Usein sijoittajat pyrkivät kätevästi pitämään osakkeita sähköisesti.
Määritä, ovatko osakkeet edelleen kaupankäynnin kohteena. Tämä saattaa edellyttää paljon tutkimusta, jos yritys on nähnyt muutoksia, fuusioita tai yritysostoja. Aloita etsimällä Internetissä todistuksessa näkyvää yrityksen nimeä. Jos sertifikaatti näyttää CUSIP-numeron, yritä etsiä kyseisellä numerolla. Voit tehdä tämän prosessin helpoksi ottamalla yhteyttä välitysyritykseen, joka voi tallettaa osakkeet tiliin. Yrityksen pitäisi pystyä määrittämään, ovatko sertifioidut osakkeet vielä voimassa, ja se voi myös tallettaa osakkeet tiliin, jotta voit säilyttää tai myydä ne. Varmenteiden tallettaminen välityspankkiin muuntaa osakkeet automaattisesti sähköisessä muodossa, joka tunnetaan kirjanpidollisina osakkeina.
Jos sinulla ei ole välitystiliä eikä halua avata sitä, sinulla on edelleen mahdollisuus muuntaa sähköisiä osakkeita suoraan varaston siirtoasiamiehen kautta. Voit määrittää siirtoasiamiehen käymällä yhtiön sijoittajasuhteiden verkkosivulla tai soittamaan sijoittajasuhdetoiminta-alue ja kysy. Suosittuja siirtovälineitä ovat BNY Mellon, Computershare ja Wells Fargo Shareowner Services. Ota yhteys siirtoasiamiehelle ohjeita paperin osakkeiden muuntamisesta sähköisiin osakkeisiin.
Kaivaminen 13D-tietueisiin
Tämä asiakirja voi tarjota tärkeitä viitteitä yrityksestä ja sen varastosta.
Olen läpäissyt Series 63- ja FINRA-sarjan 7, mutta haluaisin tulla lisensoimaan sijoitusneuvoja. Pitäisikö minun ottaa sarja 65 tai sarja 66?
Tulla sijoitusneuvonantajan edustajaksi vaatii enemmän tutkimuksia kuin vain FINRA-sarjan 63 tentti. Katso mitä vaadittuja tentitarvikkeita sinulla on.
Olen 61-vuotias ja haluaisin osallistua työnantajan 401 (k) suunnitelmaan. Onko ikärajaa?
Ikärajaa ei ole. Niin kauan kuin olet edelleen 401 (k) suunnitelmaa tukevan yrityksen palveluksessa, voit osallistua suunnitelmaan ja tehdä maksuja. Muista tarkistaa työnantajan kanssa taloussuunnittelupalveluista. Monet yritykset tarjoavat ammattimaisia taloussuunnittelupalveluita työntekijöilleen ilmaiseksi.