Yksi tärkeä vaatimus ennen kuin voi tulla joukkovelkakirjojenvälittäjä on siirtää yleisen arvopaperimarkkinayhdistelmän, jota yleisesti kutsutaan sarjan 7 tentiksi. Sarja 7 on tentti, jonka avulla välittäjät voivat harjoittaa arvopapereiden ostoa ja myyntiä. Ennen tentin suorittamista asianomainen hakija on sponsoroinut välittäjä / jälleenmyyjä. Tämä vaatimus tekee tarpeelliseksi kaikille, jotka haluavat olla välittäjä ensin hakeutumaan harjoitteluun tai työsuhteeseen välitysyrityksen kanssa. Rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) tarjoama arvopapereita edustava tutkintotodistus on 260-kertainen tentti, joka kestää 6 tuntia. Tentti jakautuu kahteen osaan, ja se voidaan toteuttaa monilla testikeskuksilla. Tentti ylittää 70%: n.
Seuraava vaihe tenttiotestin jälkeen on selvittää, onko tilasi ylimääräinen tentti. Useimmat valtiot edellyttävät välittäjiä ottamaan yhdenmukainen arvopaperimarkkinavaltiokyselyn, joka tunnetaan yleisesti nimellä sarja 63. Kuten nimestäkin ilmenee, tentti käsittelee valtion lakeja ja määräyksiä, jotka ohjaavat arvopapereita.
Lisätietoja Series 7- ja Series 63 -testistä saat luvusta Sarja 7 - Käyttöönotto ja Suoritus sarjassa 63 Tentti .
Tätä kysymystä vastasi Chizoba Morah.
Edut ja haitat partnereiden kanssa välittäjä / kauppias
Taloudellisen neuvonantajan on määritettävä liiketoimintamalli, joka vastaa heidän tarpeisiinsa ja vastaa asiakkaidensa odotuksia.
Sosiaalisen median "ei tarvitse" rahoitusneuvojille
Rahoituksen neuvonantajien tulisi olla tietoisia monista säännöistä ja säännöistä, jotka koskevat sosiaalisen median käyttöä käytännössä. Tässä on pikaopas.
Miksi korkotasoilla on taipumus olla käänteinen suhde joukkolainojen hintoihin?
Ensi silmäyksellä korkojen ja joukkovelkakirjalainojen käänteinen suhde näyttää jonkin verran epäloogista, mutta lähemmässä tutkimuksessa on järkevää.